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中原上证科创板 200 交易型通达式指数    证券投资基金招募评释书    基金料理东谈主：中原基金料理有限公司   基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                         中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书                            贫苦指示    中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）已经中国证 监会 2024 年 10 月 29 日证监许可20241499 号文准予注册。    基金料理东谈主保证本招募评释书的内容着实、准确、无缺。本招募评释书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资者根据所 握有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境身分对质券商场价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额握有东谈主一语气深广赎回基金产生的流动性风险，基金料理东谈主 在基金料理实施过程中产生的料理风险，本基金的特定风险等。本基金资产投资于科创板， 会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制以及交易王法等各异带来的私有风险，包括但不 限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。此外，本基金作 为交易型通达式指数证券投资基金，特定风险还包括：标的指数陈诉与股票商场平均陈诉偏 离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合陈诉与标的指数陈诉偏离的风险、指数编制 机构住手服务的风险、标的指数变更的风险、成份股停牌或退市的风险、基金份额二级商场 交易价钱折溢价的风险、申购赎回清单差错风险、参考IOPV决策和IOPV狡计颠倒的风险、 退市风险、投资者申购赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、代理买卖风险、基 金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、套利风险等。    本基金属于股票基金，风险与收益高于搀杂基金、债券基金与货币商场基金。同期，本 基金属于指数基金，采取完全复制策略，追踪上证科创板 200 指数，其风险收益特征与标的 指数所表征的证券商场组合的风险收益特征相似。根据 2017 年 7 月 1 日实行的《证券期货 投资者稳健性料理办法》，基金料理东谈主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险评级 行径不篡改基金的施行性风险收益特征，但由于风险分类圭臬的变化，本基金的风险品级表 述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金料理东谈主和销售机构提供的评级结果为准。    根据基金合同的关系章程，本基金逐日可设定申购份额、赎回份额上限，对于超出设定 份额上限的申购、赎回肯求，基金料理东谈主有权赐与推辞。    投成本基金时需具有上海证券账户，但需谨慎，使用上海证券交易所基金账户只可进行 基金的现款认购和二级商场交易，如投资者需要使用上证科创板200指数成份股参与网下股 票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所A股账户。                 中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的关系风险可能顺利或辗转成为本基金的风险。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融繁衍品，可能濒临的风险包括市 场风险、信用风险、流动性风险、保证金风险、基差风险、操立场险等。本基金可投资于资 产支握证券，可能濒临的风险包括流动性风险、证券提前赎回风险、再投资风险和 SPV 违 约风险等。本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、信用 风险、商场风险等。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募评释书、基金合同和 基金家具贵寓纲领，全面领略本基金的风险收益特征和家具特性，并充分推敲自身的风险承 受智力，感性判断商场，严慎作念出投资决策。投资者应当追究阅读并完全判辨基金合同第二 十一部分章程的免责条件、第二十二部分章程的争议处理方式。   基金的过往事迹并不预示其异日发挥。   基金料理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎尽力的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。                                                          中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书                   中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书                     一、弁言   《中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书》                                   （以下简称“本招募 评释书”）依据《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东谈主民共和国证券 投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、               《公开召募证券投资基金运作料理办法》                                （以下简称“《运作办 法》”）    、《公开召募证券投资基金信息透露料理办法》                        （以下简称“《信息透露办法》”）                                       、《公 开召募通达式证券投资基金流动性风险料理章程》（以下简称“《流动性风险料理章程》”）、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                             （以下简称“《指数基金指引》”） 绝顶他相关章程以及《中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金基金合同》（以 下简称“基金合同”）编写。   基金料理东谈主承诺本招募评释书不存在职何子虚记录、误导性陈诉或者环节遗漏，并对其 着实性、准确性、无缺性承担法律办事。本基金是根据本招募评释书所载明的贵寓肯求召募 的。本基金料理东谈主莫得请托或授权任何其他东谈主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本 招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权益义务的法律文献，其他与本基金关系的触及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金料理东谈主、基 金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额握有东谈主看成基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同绝顶他相关章程享有权益、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额握有东谈主的权益和义务，应详备查阅基金合同。                     中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书                        二、释义   本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：          《基金合同》 基金合同》及对基金合同的任何有用校正和补充。 型通达式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用校正和补充。 绝顶更新。 份额发售公告》       。 易公告书》     。 行政规章以绝顶他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等。     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的校正。     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其 往往作念出的校正。     《信息透露办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息透露料理办法》及颁布机关对其 往往作念出的校正。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其往往作念出 的校正。 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理章程》及颁布机关对其往往作念出的校正。     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的校正。                 中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 实施确定》界说的“交易型通达式指数基金”。 指数发挥，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化，采取通达式运作方式的基金。 体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。 存续或经相关政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织。 证券期货投汉典理办法》及关系法律法例章程不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境 外机构投资者。 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。 份额的申购、赎回等业务。 他条件，取得基金销售业务经历并与基金料理东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和/或申购赎回代理机构。 指定的、在召募时间代理本基金发售业务的机构。 基金登记结算业求实施确定》界说的基金份额的登记、存管、结算及关系业务。 任公司。 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐述的日历。                      中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 个月。           ：指基金料理东谈主、上海证券交易所、中国证券登记结算有限办事公司、 销售机构的关系业务王法和章程。 份额的行径。 份额的行径。 求将基金份额兑换为赎回对价的行径。 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 生的变更。 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。                  中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约。 资产的价值总和。 额净值的过程。 透露办法》章程的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子透露网站）等媒介。 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、资产 支握证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交易的债券等。 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期奉赵所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务。 家具贵寓纲领》绝顶更新。                          中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书                            三、基金料理东谈主    （一）基金料理东谈主概况    称号：中原基金料理有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    确立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东谈主：张佑君    研究东谈主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金料理有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      握股单元                 握股占总股本比例         中信证券股份有限公司                          62.2%         MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION     27.8%         天津海鹏科技征询有限公司                         10%                       估计                    100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委文书，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文书、执行董 事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中 信证券交易部总司理、帮手、副总司理，中信证券董事，长盛基金料理有限公司总司理，中 信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国外有限公司 董事，中信证券国外、中信里昂（即 CLSA B.V. 绝顶子公司）董事长，中信里昂证券、赛 领成本料理有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高档副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委                        中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 员、资产料理委员会主任、资产料理党委文书。曾任中信证券股份有限公司规划财务部B角、 总监、联席负责东谈主、行政负责东谈主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有 限公司金融家具开发小组司理、研究部研究员、交易与繁衍家具业务线家具开发组负责东谈主、 股权繁衍品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金料理有限公司党委副文书。兼任中原 基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金料理（北京）有限公司执行董事。曾任华 夏基金料理有限公司副总司理、营销总监、商场总监、基金营销部总司理、数据中心行政负 责东谈主（兼），上海中原资产投汉典理有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金料理（北 京）有限公司总司理（兼）            、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：孤独董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院非凡津贴众人， 二级研究员，博士生导师。兼任中国计策研究会经济计策专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职西席及广西南宁政府征询众人。曾任职于国度东谈主社部政策法例司综合处。    殷少平先生：孤独董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副西席、硕士生导师。曾任最 高手民法院民事审判第三庭审判员、高档法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判委 员会委员，北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司孤独董事，广西壮族自治 区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：孤独董事，博士。西席，博士生导师，主要研究目的为财务料理、成本市 场、浮滥经济，曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法学 院院长，享受国务院政府非凡津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商料理学科评议组召集 东谈主、国务院学位委员会第八届工商料理学科评议组成员、第五届宇宙MBA汲引带领委员会 副主任委员、汲引部工商料理专科教化带领委员会副主任委员、中国金融司帐学会副会长、 欧洲料剪发展基金会（EFMD）理事会理事、国外高等商学院协会（AACSB）初度认证委员 会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 汉典理委员会成员，加中贸易理事会国外董事会成员。曾任嘉实国外资产料理公司(HGI)的 全球料理委员会成员、首席业务发展官和中国计策负责东谈主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司规划财务部行政负 责东谈主。曾任中信证券股份有限公司规划财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角（主                  中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 握办事）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险料理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险料理部从事风险分析、风险计量、商场风险和流动性风险料理等办事。   宁晨新先生：监事，博士，高档裁剪。现任中原基金料理有限公司办公室执行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金料理有限公司商场部执行总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限办事公司高 级业务司理，中原基金料理有限公司北京分公司副总司理、商场推行部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金料理有限公司基金运作部执行总司理、行政负责 东谈主。曾任中原基金料理有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金料理有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银行 总行规划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长（主握办事）       ，中原基金料理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本料理 有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金料理有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金料理有限公司基金司理助理， 益民基金料理有限公司投资部部门司理，中原基金料理有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金料理有限公司党委副文书、基金司理等。曾 任中原证券高档分析师，大成基金高档分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华 夏基金料理有限公司总司理助理、纪委文书等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金料理有限公司党委委员、投资司理等。曾任 中原基金料理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金料理有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原资产投汉典理有限公司副总司理，中原基 金料理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主（兼）等。   李彬女士：看护长，硕士。现任中原基金料理有限公司党委委员、纪委文书、法律部行 政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金料理有限办事公司。曾任中原基金 料理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负责                   中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金料理有限公司财务部行政负责东谈主、中原 成本料理有限公司监事、上海中原资产投汉典理有限公司监事、中原基金（香港）有限公司 董事。曾任职于深圳航空有限办事公司规划财务部，曾任中原基金料理有限公司基金运作部 B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金料理有限公司金融科技部行政负责东谈主。曾 任职于深圳市长城光纤累积有限公司、深圳市中大投汉典理有限公司，曾任中信基金料理有 限办事公司信息时期部负责东谈主，中原基金料理有限公司信息时期部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   华龙先生，硕士。2016年7月加入中原基金料理有限公司，历任数目投资部研究员、基 金司理助理，中原粤港澳大湾区改进100交易型通达式指数证券投资基金发起式蚁合基金基 金司理（2022年8月22日至2023年5月4日历间）、中原粤港澳大湾区改进100交易型通达式指 数证券投资基金基金司理（2022年8月22日至2023年12月27日历间）、中原中证全指运载交易 型通达式指数证券投资基金基金司理（2023年1月13日至2024年11月7日历间）                                         、中原中证全 指运载交易型通达式指数证券投资基金发起式蚁合基金基金司理（2023年9月27日至2024年 司理（2022年8月22日起任职）、中原沪港通上证50AH优选指数证券投资基金（LOF）基金 司理（2022年8月22日起任职）、中原中证机器东谈主交易型通达式指数证券投资基金发起式蚁合 基金基金司理（2023年5月31日起任职）、中原国证浮滥电子主题交易型通达式指数证券投资 基金发起式蚁合基金基金司理（2023年6月2日起任职）、中原中证机器东谈主交易型通达式指数 证券投资基金基金司理（2023年6月29日起任职）、中原国证浮滥电子主题交易型通达式指数 证券投资基金基金司理（2023年6月29日起任职）、中原中证香港内地国有企业交易型通达式 指数证券投资基金（QDII）基金司理（2023年8月21日起任职）                                 、中原中证全指医疗器械交易 型通达式指数证券投资基金基金司理（2023年11月23日起任职）                                、中原中证沪深港黄金产业 股票交易型通达式指数证券投资基金基金司理（2024年1月11日起任职）                                   、中原创业板中盘200 交易型通达式指数证券投资基金基金司理（2024年1月23日起任职）、中原创业板综合交易型 通达式指数证券投资基金基金司理（2024年2月1日起任职）                             、中原中证香港内地国有企业交 易型通达式指数证券投资基金发起式蚁合基金（QDII）基金司理（2024年3月5日起任职）、 中原创业板中盘200交易型通达式指数证券投资基金发起式蚁合基金基金司理（2024年3月5                    中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 日起任职）、中原中证全指医疗器械交易型通达式指数证券投资基金发起式蚁合基金基金经 理（2024年4月30日起任职）、中原中证沪深港黄金产业股票交易型通达式指数证券投资基金 发起式蚁合基金基金司理（2024年5月8日起任职）、中原创业板综合交易型通达式指数证券 投资基金发起式蚁合基金基金司理（2024年5月14日起任职）                              。   主任：张弘弢先生，中原基金料理有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金料理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金料理有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。   袁好汉先生，中原基金料理有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，中原基金料理有限公司数目投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金料理有限公司数目投资部高档副总裁，基金司理。   （三）基金料理东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   （四）基金料理东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。                   中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 轨制，采取有用步履，在意违抗《中华东谈主民共和国证券法》行径的发生。 步履，保证基金财产无谓于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱绝顶他不高洁的证券交易步履；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程疏忽的其他步履。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主绝顶控股股东、施行约束东谈主或者 与其有环节蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联交 易的，应当合乎基金的投资目的和投资策略，谨守基金份额握有东谈主利益优先原则，驻扎利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱执行。关系交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与透露。环节关联交易应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述疏忽性章程，基金料理东谈主在履行稳健标准 后，本基金可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准。 法例及行业表率，敦厚信用、尽力尽责，不从事以下行径：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公谈地对待其料理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损失。   （5）侵占、挪用基金财产。   （6）流露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的交易步履。   （7）玩忽职守，不按照章程履行职责。   （8）依照法律、行政法例相关章程，由国务院证券监督料理机构章程疏忽的其他行径。                   中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书   （1）依影相关法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职时间瞻念察的相关证券、基金的营业诡秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息。   （五）基金料理东谈主的里面约束轨制   基金料理东谈主根据全面性原则、有用性原则、孤独性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比无缺的里面约束体系。该里面约束体系由一系列业务料理轨制 及相应的业务处理、约束标准组成，具体包括约束环境、风险评估、约束步履、信息疏通、 里面监控等要素。公司已经通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国外准则第 3402 号》）认证，赢得 无保属见识的约束遐想合感性及运行有用性的陈诉。   雅致的约束环境包括科学的公司治理、有用的监督料理、合理的组织结构和有劲的约束 文化。   （1）公司引入了孤独董事轨制，现在有孤独董事 3 名。董事会下设审计委员会等专诚 委员会。公司料理层确立了投资决策委员会、风险料理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互协调，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚握稳健规划和表率运作，醉心职工的合规称职毅力和职业谈德的培养，并 进行握续汲引。   公司各层面和各业务部门在确定各自的目的后，对影响目的终了的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少关系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析怎么通过轨制安排来约束风险进程。风险评估还包括各业务部门对日 常办事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务遐想过程中评估关系风险 并制定风险约束轨制。   公司对投资、司帐、时期系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的约束轨制。在业务管                    中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 理轨制上，作念到了业务操作进程的科学、合理和圭臬化，并要求无缺的记录、保存和严格的 查抄、复核；在岗亭办事轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 建设，相互查抄、相互制约。      （1）投资约束轨制      投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和环节投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理指挥基金司理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交易料理部负责所有这个词交易的蚁合执行。      ①投资决策与执行相分离。投汉典理决策职能和交易执行职能严格防碍，实行蚁合交易 轨制，建立和完善公谈的交易分拨轨制，确保各投资组合享有公谈的交易执行契机。      ②投资授权约束。建立明确的投资决策授权轨制，在意越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并遒劲资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确 定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指示，对于进取投资权限的操作需要经 过严格的审批标准；交易料理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交易执 行。      ③警示性约束。按照法例或公司章程建设各样资产投资比例的预警线，交易系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④疏忽性约束。根据法律、法例和公司关系章程，基金疏忽投资受限制的证券并疏忽从 事受限制的行径。交易系统通过预先的设定，对上述疏忽进行自动指示和限制。      ⑤多重监控和反馈。交易料理部对投资行径进行一线监控；风险料理部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现异常情况将实时反馈并督促调整。      （2）司帐约束轨制   ①建立了基金司帐的办事轨制及相应的操作和约束规程，确保司帐业务有章可循。   ②按影相互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东谈主关系业务的相互核 查监督轨制。   ③为了驻扎基金司帐在资金头寸料理上出现透支风险，制定了资金头寸料理轨制。      ④制定了完善的档案撑握和财务交代轨制。      （3）时期系统约束轨制      为保证时期系统的安全安然运行，公司对硬件开采的安全运行、数据传输与累积安全管 理、软硬件的休养、数据的备份、信息时期东谈主员操作料理、危险处理等方面都制定了完善的                 中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 轨制。   （4）东谈主力资源料理轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、考察轨制、薪酬轨制等东谈主事料理轨制，确 保东谈主力资源的有用料理。   （5）监察轨制   公司确立了监察部门，负责公司的法律事务和监察办事。监察轨制包括违法行径的打听 标准和处理轨制，以及对职工行径的监察。   （6）反洗钱轨制   公司确立了反洗钱办事小组看成反洗钱办事的专诚机构，指定专诚东谈主员负责反洗钱和 反恐融资合规料理办事；各关系部门确立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱办事里面约束轨制》及关系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立有用的信推辞流渠 谈，公司职工及各级料理东谈主员不错充分了解与其职责关系的信息，信息实时送交稳健的 东谈主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司确立了孤独于各业务部门的稽核部门，通过按时或不按时查抄，评价公司里面约束 轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面约束轨制的执行情况，确保公司各项规划 料理步履的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和撑握里面约束轨制是本公司董事会及料理层的办事。   （2）上述对于里面约束的透露着实、准确。   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展束缚完善里面约束轨制。                         中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书                         四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时分：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册成本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元   研究电话：010-66105799   研究东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   限度 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东谈主，平均年岁 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高档时期职称。   （三）基金托管业务规划情况   看成中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，承袭“敦厚信用、尽力尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险料理和里面约束体系、表率 的料理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里重大 投资者、金融资产料理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最老到的家具线。领有包括证券投资基金、 信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资 产、股权投资基金、证券公司集结资产料理规划、证券公司定向资产料理规划、营业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产料理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类王人全的托管 家具体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险料理等升值服务，不错为各样客户提供个性 化的托管服务。限度 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年 以来，本行一语气二十一年赢得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国 《环球金融》、内地《证券时报》《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好                、 托管银行大奖；是赢得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融范围的握 续认同和平凡好评。   （四）基金托管东谈主的里面约束情况                  中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书   中国工商银行资产托管部在风险料理的实操过程中根据国外公认的里面约束 COSO 准 则从里面环境、风险评估、约束步履、信息与疏通、监督与评价五个方面构建起了托管业务 里面风险约束体系，并纳入统一的风险料理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉握表率运作的原则，将建立系统、高效的 风险驻扎和约束体系视为办事重心。跟着商场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新 情况的束缚出现，资产托管部原原委委将风险料理置于与业务发展同等贫苦的位置，视风险 驻扎和约束为托管业务生计与发展的生命线。资产托管部实施全员风险料理，将风险约束责 任落实到具体业务部门和关系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负 责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次胜利通过评估组织里面约束和安全 步履最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保属见识的约束及有用性陈诉，充分标明孤独第 三方对中国工商银行托管服务在风险料理、里面约束方面的健全性和有用性的全面认同，也 解释中国工商银行托管服务的风险约束智力已经与国外大型托管银行接轨，达到国外先进水 平。   （1）资产托管业务规划料理正当合规；   （2）促进终了资产托管业务发展计策和规划目的；   （3）资产托管业务风险料理的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管规划效率和后果；   （5）业务记录、司帐信息和其他规划料理关系信息的着实、准确、无缺、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面约束应联接决策、执行和监督全过程，遮掩资产 托管业务各项业务进程和料理步履，遮掩所有这个词机构、部门和从业东谈主员。   （2）贫苦性原则。资产托管业务里面约束应在全面约束基础上，温雅贫苦业务事项、 重心业务法子和高风险范围。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面约束应在机构建设、权责分拨及业务进程等方面 形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）稳健性原则。资产托管业务里面约束应当与规划限制、业务范围和风险特质相适 应，并进行动态调整，以合理成本终了里面约束目的。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面约束应坚握风险为本、审慎规划的理念，确立机 构或开展各项规划料理步履均应坚握内控优先。                 中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书   （6）成本效益原则。资产托管业务里面约束应量度实施成本与预期效益，以合理成本 终了存效约束。   资产托管业务里面约束纳入全行统一的里面约束体系。   （1）总行资产托管部根据里面约束基本章程建立健全资产托管业务里面约束体系，作 为全行托管业务的牵头料理部门，根据行内里面约束基本章程建立健全里面约束体系，建立 与托管业务条线相稳健的里面约束运行机制，确定各项业务步履的风险约束点，制定圭臬统 一的业务轨制；采取稳健的约束步履，合理保证托管业务进程的规划效率和后果，组织开展 资产托管业务里面约束步履的执行、监督和查抄，督促各机构落实约束步履。   （2）总行内控合规部负责带领托管业务的内控料理办事，根据年度办事重心，按时或 不按时在全行开展关系业务监督查抄，将托管业务查抄神气整合到全行业务监督查抄办事 中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价办事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门看成里面约束的执行机构，负责组织开展本 机构里面约束的日常运行及自查办事，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部醉心里面约束轨制的开发，坚握把风险驻扎和约束的理念和方法融 入岗亭职责、轨制开发和办事进程中，建立了一整套里面约束轨制体系，包括《资产托管业 务料理章程》、       《资产托管业务里面约束料理办法》、                       《资产托管业务全面风险料理办法》、                                       《资 产托管业务营运料理办法》            、《资产托管业务合同料理办法》、                           《资产托管业务档案料理办法》                                        、 《资产托管业务系统料理办法》、               《资产托管业务环节突发事件济急预案》、                                 《资产托管业务从 业东谈主员料理办法》等，在环境、轨制、进程、岗亭职责、东谈主员、授权、改进、合同、钤记、 服务质料、收费、反洗钱、在意利益打破、业务一语气性、考察、信息系统等全方面执行里面 约束步履。   资产托管业务切实履行风险料理第沿路防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面 管”的料理念念路，主动将资产托管业务的风险料理纳入全行全面风险料理体系，以“管住东谈主、 管住钱、管好防地、管好底线”为料理重心，搭建稳健资产托管业务特质的风险料理架构， 通过鞭策托管业务体制机制与完善集约化营运鼎新、建立资产托管风险料理委员会机制、完 善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务军队开发、科技赋能、建立健全济急灾备体系、                  中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员料理等步履，有用约束操立场险、合规风险、声誉风 险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性办事规划和济急预案，具备行之有用的 灾备复原有缱绻、充足的出动办公开采、同城异城相结合的备份办公形式、必要的办当事人谈主员、 科学显现的 AB 岗亭建设及按时演练机制。在环节突发事件发生后，可根据突发事件的对托 管业务一语气性营运影响进程的评估，应时采纳或循序启动“原形式现场+居家”、“部分同城 异域+居家”、       “部分异城异域+居家”                 、“异域全部切换”四种有缱绻，由“总部+总行级营运中 心+托管分部+境外营运机构”形周详球、全天候营运累积，向客户提供一语气性服务，确保托 管家具日常交易的实时计帐和交割。   （五）基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和标准   根据《基金法》         、基金合同、托管契约和相关基金法例的章程，基金托管东谈主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资疏忽行径、基金参与银行间债券商场、基金 资产净值的狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分拨、关系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发挥数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同胜利之后六个月发轫。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主违抗《基金法》、基金合同、基金托管契约或相关基金法律 法例章程的行径，应实时以书面体式文书基金料理东谈主限期纠正，基金料理东谈主收到文书后应及 时查对，并以书面体式对基金托管东谈主发出回函阐述。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书 事项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期 内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有环节违法行径，应立即陈诉中国证监会，同期文书基金管 理东谈主限期纠正。                         中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书                         五、关系服务机构   （一）基金份额发售机构   网上现款发售通过具有基金代销业务经历的上海证券交易所会员单元办理，具体名单可 在上海证券交易所网站查询。   （1）直销机构   称号：中原基金料理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东谈主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   研究东谈主：张德根   网址：www.ChinaAMC.com   （2）网下发售代理机构   基金料理东谈主可根据相关法律、法例的要求，采纳合乎要求的机构代理销售本基金。网下 现款、网下股票发售代理机构具体名单详见本基金的基金份额发售公告、后续发布的调整发 售机构的公告或基金料理东谈主网站关系公示。发售机构的具体业务办理气象以其届时的章程为 准。 不错根据情况加多或者减少其销售城市、网点。投资者可登录基金料理东谈主网站查询网下发售 机构信息。   （二）登记机构   称号：中国证券登记结算有限办事公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：021-68419095                     中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 传真：021-68870311 研究东谈主：陈文祥 （三）讼师事务所 称号：上海源泰讼师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东谈主：廖海 承办讼师：刘佳、黄丽华 电话：   （021）51150298 传真：   （021）51150398 研究东谈主：刘佳 （四）司帐师事务所 本公司遴聘的法定验资机构为安永华明司帐师事务所（非凡普通合伙）                               。 称号：安永华明司帐师事务所（非凡普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 法定代表东谈主：毛鞍宁 研究电话：010-58153000 传真：010-85188298 研究东谈主：蒋燕华                       中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书                        六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同绝顶他相关 章程召募。本基金召募肯求已经中国证监会 2024 年 10 月 29 日证监许可20241499 号文注 册。   （二）基金类型、运作方式和存续时间   （三）召募方式   本基金通过基金份额发售机构向投资者公开发售。具体基金份额发售机构名单见本基金 基金份额发售公告、后续调整发售机构的公告或基金料理东谈主网站关系公示。   投资者可采纳网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式认购本基金。具体 认购方式详见本基金基金份额发售公告或后续关系公告，基金料理东谈主也不错根据具体情况调 整本基金的发售方式，并在基金份额发售公告或关系公告中列明。   网上现款认购是指投资者通过发售代理机构用上海证券交易所网上系统以现款进行的 认购。网下现款认购是指投资者通过基金料理东谈主绝顶指定的发售代理机构以现款进行的认 购。网下股票认购是指投资者通过基金料理东谈主绝顶指定的发售代理机构以股票进行的认购。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定胜利，而仅代表销售机构确乎接纳到 认购肯求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购肯求及认购份额的阐述情 况，投资者应实时查询并妥善掌握正当权益。   （四）召募期限   本基金的召募期限不进取 3 个月，自基金份额发轫发售之日起狡计。   本基金自 2024 年 12 月 6 日起至 2024 年 12 月 13 日（含）进行发售。其中，办理网上 现款认购的日历为 2024 年 12 月 11 日起至 2024 年 12 月 13 日（含），办理网下现款认购的 日历为 2024 年 12 月 6 日起至 2024 年 12 月 13 日（含）                                         。具体业务办理时分见本基金基金 份额发售公告。各发售机构具体业务办理时分谨守其各自章程。如果在此时间未达到本招募 评释书第七条第（一）款章程的基金备案条件，基金可在召募期限内不绝销售，直到达到基                        中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 金备案条件。基金料理东谈主也可根据基金销售情况在召募期限内稳健延长或贬抑基金发售时 间，并实时公告。基金料理东谈主可稳健调整发售期并公告。   （五）召募对象   合乎法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   （六）召募限制   本基金可建设初度召募限制上限，具体召募限制上限及限制约束的有缱绻详见基金份额发 售公告或基金料理东谈主发布的其他公告。若本基金建设初度召募限制上限，基金合同胜利后不 受此召募限制的限制。   （七）召募形式   投资者应当在本基金的基金份额发售机构办理基金发售业务的营业形式或按其提供的 其他方式办理基金的认购。基金份额发售机构名单和研究方式等，请参见本基金基金份额发 售公告、基金料理东谈主届时发布的调整发售机构的关系公告、当地基金份额发售机构的公告、 基金料理东谈主官网关系公示或上海证券交易所网站。各销售机构的业务办理气象以其各自章程 为准。   基金料理东谈主不错根据基金发售情况调整基金份额网下发售机构，并在官网公示，投资者 可登录查询。   （八）基金份额运行面值、认购价钱   本基金基金份额运行面值为1.00元，认购价钱为1.00元。   （九）认购用度   认购用度由投资者承担，认购费率不进取0.80%，具体的认购费率如下：                 认购份额                  认购费率   基金料理东谈操纵理网下现款认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售 代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定 的认购用度/佣金。   （十）认购开户                         中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书   投资者认购本基金时需具有上海证券账户，上海证券账户是指上海证券交易所A股账户 或基金账户。   （1）上海证券交易所证券投资基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级商场交易， 如投资东谈主需要参与网下股票认购或基金份额的申购、赎回，则应开立上海证券交易所A 股账 户。   （2）开户当日无法办理指定交易，建议投资者在进行认购前至少2个办事日办理开户手 续。   （1）如投资者未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要 指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。   （2）当日办理指定交易或转指定交易的投资者当日无法进行认购，建议投资者在进行 认购前至少1个办事日办理指定交易或转指定交易手续。   （十一）网上现款认购                                    ，具体业务办理时分详见基金 份额发售公告或后续关系公告。 户每笔认购份额需为1，000份或其整数倍，最高不得进取99，999，000份。投资者不错屡次认购， 但需合乎关系法律法例、业务王法以及本基金发售限制约束有缱绻的章程。 的狡计公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   例一：某投资者到某发售代理机构网点认购10，000份本基金基金份额，假定该发售代理 机构阐述的佣金比率为0.80%，则需准备的认购资金金额狡计如下：   认购佣金＝1.00×10，000×0.80%＝80.00元   认购金额＝1.00×10，000×（1+0.80%）＝10，080.00元   即该投资者若通过该发售机构认购本基金10，000份，需准备10，080.00元资金，一共不错                         中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 得到10，000份基金份额。 手续。 相应的认购资金，登记机构进行计帐交收，并将有用认购数据发送发售协调东谈主，发售协调东谈主 于网上现款认购结果后的4个办事日内将施行到位的认购资金划往预先开设的基金召募专户。 情况。   （十二）网下现款认购 售公告或后续关系公告。各销售机构具体业务办理时分谨守其章程执行。 认购的，每笔认购份额须为1，000份或其整数倍，投资者通过基金料理东谈操纵理网下现款认购 的，每笔认购份额须在5万份以上（含5万份）。投资者不错屡次认购，但需合乎关系法律法 规、业务王法以及本基金发售限制约束有缱绻的章程。   （1）通过基金料理东谈主进行网下现款认购的投资者，认购肯求提交后不得取销，认购以 基金份额肯求，认购用度和认购金额的狡计公式为：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （或若适用固定用度的，认购用度=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   利息折算的份额＝利息/认购价钱   例二：某投资者到本公司直销网点认购100，000份本基金基金份额，假定认购资金召募 时间产生的利息为2.00元，则需准备的认购资金金额及召募时间利息折算的份额狡计如下：   认购用度＝1.00×100，000×0.80%＝800.00元   认购金额＝1.00×100，000×（1+0.80%）＝100，800.00元   利息折算份额=2.00/1.00=2份   即投资者通过本公司直销网点认购本基金100，000份，需准备100，800.00元资金，加上募 集时间利息折算的份额后一共不错得到100，002份基金份额。                   中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的狡计同通过发售代理机构进行 网上现款认购的认购金额的狡计。 并备足认购资金。 进行有用认购款项的计帐交收。基金料理东谈主将于召募期结果后的4个办事日内将汇总的认购 款项划往基金料理东谈主预先开设的基金召募专户。通过基金料理东谈主进行网下现款认购的认购款 项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归投资者所有这个词，利息数额以基金料理东谈主的记录为 准。利息折算份额的狡计采取截位法保留至整数位，不及1份的部分归入基金资产。   T日通过发售代理机构提交的网下现款认购肯求，由该发售代理机构冻结相应的认购资 金。在网下现款认购的终末一个办事日，各发售代理机构将每一个投资者账户提交的网下现 金认购肯求汇总后，通过上海证券交易所上网订价刊行系统代该投资者提交网上现款认购申 请。之后，登记机构进行计帐交收，并将有用认购数据发送发售协调东谈主，发售协调东谈主将施行 到位的认购资金划往基金料理东谈主预先开设的基金召募专户。 情况。   （十三）网下股票认购 的股票必须是基金的标的指数成份股或已公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公告 或后续关系公告为准）          。单只股票最低认购申报股数为1，000股，进取1，000股的部分须为100 股的整数倍。投资者不错屡次提交认购肯求，但需合乎关系法律法例、业务王法以及本基金 发售限制约束有缱绻的章程。 并备足认购股票。认购也曾阐述不得取销。 遵照股票减握的关系章程和要求，并实时履行因股票认购导致的份额减握所涉信息透露等义 务。   （1）已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。                    中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书     （2）限制个股认购限制：基金料理东谈主可根据网下股票认购日前3个月个股的交易量、价 格波动绝顶他异常情况，决定是否对个股认购限制进行限制，并在网下股票认购日前至少3 个办事日公告限制认购限制的个股名单。     （3）临时推辞个股认购：对于在网下股票认购时间价钱波动异常或认购申报数目异常 或基金料理东谈主以为异常或长久停牌的个股或指数编制发布机构公告拟剔除出指数，基金料理 东谈主可不经公告，全部或部分推辞该股票的认购申报。 按投资者证券账户汇总发送给基金料理东谈主，基金料理东谈主初步阐述各成份股的有用认购数目。 登记结算机构根据基金料理东谈主提供的阐述数据将投资者账户内相应的股票进行冻结。以基金 份额方式支付佣金的，基金料理东谈主根据发售代理机构提供的数据狡计投资者应以基金份额方 式支付的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构加多相应的基金份额。登记 结算机构根据基金料理东谈主提供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的运行登 记，并根据基金料理东谈主报上海证券交易所阐述的有用认购肯求股票数据，将投资者肯求认购 的股票过户到基金的证券账户。     投资者的认购份额＝ ? i （第i只股票在网下股票认购期终末一日的均价×有用认购数目） /1.00     其中，     （1）i代表投资者提交认购肯求的第i只股票，如投资者仅提交了1只股票的肯求，则i=1。     （2）“第i只股票在网下股票认购期终末一日的均价”由基金料理东谈主根据证券交易所确当 日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数狡计，以四舍五入的方法保留少许点后 两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法狡计最近交易日的均价看成狡计价钱。     若某一股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结时间发生除 息、送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资者赢得了相应的权益，基金料理东谈主将按如 下方式对该股票在网下股票认购期终末一日的均价进行调整：     ①除息：调整后价钱=网下股票认购期终末一日均价-每股现款股利或股息     ②送股：调整后价钱=网下股票认购期终末一日均价/（1+每股送股比例）     ③配股：调整后价钱=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股配 股比例）                                        中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书   ④送股且配股：调整后价钱=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例）/（1+ 每股送股比例+每股配股比例）   ⑤除息且送股：调整后价钱＝（网下股票认购期终末一日均价-每股现款股利或股息）/ （1+每股送股比例）   ⑥除息且配股：调整后价钱＝（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例-每股 现款股利或股息）/（1+每股配股比例）   ⑦除息、送股且配股：调整后价钱=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例 -每股现款股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例）   （3）“有用认购数目”是指由基金料理东谈主阐述的并由登记机构进行计帐交收的股票股数， 基金料理东谈主不错根据召募限制上限、拟追踪指数情况对有用认购数目进行调整。其中，   ①对于经公告限制认购限制的个股，基金料理东谈主可阐述的认购数目上限为：                                                n                                                ?                           max                       q         ? ( Cash   ?          p j q j ) ? 105 % ? w / p                                                j ?1          max      q                为限制认购限制的单只个股最高可阐述的认购数目，Cash 为网上现款认购和网下 现款认购的估计肯求数额，               p jq   j                                       为除限制认购限制的个股和基金料理东谈主全部或部分临时拒 绝的个股之外的其他个股在网下股票认购期终末一日的均价和认购申报数目乘积，w 为该 股按均价狡计的其在网下股票认购期终末一日基金标的指数中的权重（认购时间如有其标的 指数调整公告，则基金料理东谈主根据公告调整后的成份股名单以及标的指数编制王法狡计调整 后的标的指数组成权重，并以其看成狡计依据）， p 为该股在网下股票认购期终末一日的均 价。   如果投资东谈主申报的个股认购数目总额大于基金料理东谈主可阐述的认购数目上限，则按照各 投资者的认购申报数目从小到大收取。   ②若某一股票在股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结时间发生司法执行，则基 金料理东谈主将根据登记机构阐述的施行过户数据对投资者的有用认购数目进行相应调整。 投资者可采纳以现款或基金份额的方式支付认购佣金。   投资者采纳以现款方式支付认购佣金，则需支付的认购佣金按以下公式狡计：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率                          中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   投资者采纳以基金份额方式支付佣金的，基金料理东谈主根据发售代理机构提供的数据狡计 投资者应以基金份额方式支付的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构加多 相应的基金份额。以基金份额方式支付佣金的认购佣金的狡计采取截位法保留至整数位。以 基金份额支付佣金，则认购佣金和可得到的基金份额按以下公式狡计：   认购佣金＝认购价钱×认购份额/（1+佣金比率）×佣金比率/1.00   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   净认购份额＝认购份额－认购佣金   例三：某投资者握有本基金指数成份股中股票A和股票B各10，000股和20，000股，至某发 售代理机构网点认购本基金，采纳以现款支付认购佣金。假定网下股票认购期终末一日股票 A和股票B的均价分别为29.19元和4.50元，基金料理东谈主阐述的有用认购数目为10，000股股票A 和20，000股股票B，发售代理机构阐述的佣金比例为0.80%，则其可得到的基金份额和需支付 的认购佣金如下：   认购份额＝（10，000×29.19）/1.00+（20，000×4.50）/1.00＝381，900份   认购佣金＝1.00×381，900×0.80%＝3055.20元   即投资者可认购到381，900份本基金基金份额，并需另行支付3055.20元的认购佣金。   例四：续例三，假定该投资者采纳以基金份额的方式缴纳认购佣金，则投资者最终可得 的净认购份额狡计如下：   认购佣金＝1.00×381，900/（1+0.80%）×0.80%/1.00＝3030.00份   净认购份额＝381，900–3030.00=378，870.00份。   即投资者可认购到378，870.00份本基金基金份额，并由基金料理东谈主为发售代理机构加多 情况。   （十四）召募资金利息与召募股票权益的处理方式   通过基金料理东谈主进行网下现款认购的有用认购资金在召募时间产生的利息，将折算为基 金份额归基金份额握有东谈主所有这个词，其中利息转份额以基金料理东谈主的记录为准。网上现款认购和 通过发售代理机构进行网下现款认购的有用认购资金在登记机构计帐交收后至划入基金托 管专户前产生的利息，计入基金财产。投资者的认购股票在股票认购日至登记机构进行股票 过户日的冻结时间的权益归投资者所有这个词。                   中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书   （十五）召募时间的资金、股票的处理方式   基金召募时间召募的资金应当存入专诚账户，在基金召募行径结果前，任何东谈主不得动用； 召募的股票由登记机构赐与冻结，于基金召募期结果后过户至预先开立的专诚账户，股票在 冻结时间的权益归投资东谈主所有这个词。   基金召募时间的信息透露费、司帐师费、讼师费以绝顶他用度，不得从基金财产中列支。                  七、基金合同的胜利   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额(含召募股票市值)不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金募 集期届满或基金料理东谈主依据法律法例及招募评释书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘 请法定验资机构验资，自收到验资陈诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈操纵理完毕基金备案手续并取得中国证监 会书面阐述之日起，         《基金合同》胜利；不然《基金合同》不胜利。基金料理东谈主在收到中国 证监会阐述文献的次日对《基金合同》胜利事宜赐与公告。基金料理东谈主应将基金召募时间 召募的资金存入专诚账户，在基金召募行径结果前，任何东谈主不得动用。网下股票认购召募 的股票按照交易所和登记机构的王法和进程办理股票的冻结与过户，在基金召募行径结果 前任何东谈主不得动用。   （二）基金合同不成胜利时召募资金及股票的处理方式   如果召募期限届满，未知足基金备案条件，基金料理东谈主应当承担下列办事： 利息，同期将已冻结的股票解冻。基金料理东谈主不承担关系股票冻结时间交易价钱波动的办事。 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产限制   《基金合同》胜利后，一语气 20 个办事日出现基金份额握有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在按时陈诉中赐与透露；一语气 60 个办事日                 中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 出现前述情形的，基金料理东谈主应当 10 个办事日内向中国证监会陈诉并建议料理有缱绻，如握 续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者隔绝基金合同等，并 6 个月内召集基金份额握 有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。                   中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书                 八、基金份额的上市交易   （一）基金在上海证券交易所的上市   基金合同胜利后，本基金具备下列条件的，基金料理东谈主可依据《上海证券交易所证券投 资基金上市王法》，朝上海证券交易所肯求上市：   （二）基金在上海证券交易所的交易   基金在上海证券交易所的上市交易需免除《上海证券交易所交易王法》、                                  《上海证券交易 所证券投资基金上市王法》            、《上海证券交易所交易型通达式指数基金业求实施确定》等相关 章程。   （三）基金份额参考净值（IOPV）的狡计   基金料理东谈主在每一交易日开市前公告当日的申购赎回清单，由基金料理东谈主或基金料理东谈主 请托的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，狡计基金份 额参考净值（IOPV），并将狡计结果朝上海证券交易所发送，由上海证券交易所对外发布， 仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。参考净值的具体狡计方法如下：   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中疏忽用现款替代成 份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回 单元对应的基金份额。   （四）基金在上海证券交易所隔绝上市交易的情形   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可隔绝基金的上市交易，并 报中国证监会备案：                  中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所隔绝上 市的，本基金将由交易型通达式指数基金变更为追踪标的指数的非上市的通达式指数基金， 基金称号相应变更为“中原上证科创板 200 指数证券投资基金”，而无需召开基金份额握有东谈主 大会。届时，基金料理东谈主可变更本基金的登记机构并相应调整申购赎回业务王法。基金变更 的具体安排见基金料理东谈主届时发布的关系公告。   （五）关系法律法例、中国证监会及上海证券交易所对基金上市交易的王法等关系章程 及业务王法内容进行调整的，基金合同相应赐与修改，并按照新章程执行，且此项修改无须 召开基金份额握有东谈主大会。   （六）若上海证券交易所、中国证券登记结算有限办事公司加多了基金上市交易的新功 能，基金料理东谈主不错在履行稳健的标准后加多相应功能，无需召开基金份额握有东谈主大会。   （七）在不违抗法律法例且不损伤基金份额握有东谈主利益的前提下，本基金不错肯求在包 括境酬酢易所在内的其他证券交易所上市交易，无需召开基金份额握有东谈主大会。   （八）法律法例、监管部门或上海证券交易所对上市交易另有章程的，从其章程。                  中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书                 九、基金份额的申购与赎回    （一）申购和赎回形式  投资者应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业形式或按申购赎回代理 机构提供的其他方式办理基金份额的申购和赎回。  基金料理东谈主将在通达申购、赎回业务之前公示申购赎回代理机构的名单。基金料理东谈主可 根据情况变更或增减申购赎回代理机构，并在基金料理东谈主网站公示。  （二）申购和赎回的通达日实时分  投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交易所的往往 交易日的交易时分，但基金料理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的章程公 告暂停申购、赎回时除外。  基金合同胜利后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时分变更或 施行情况需要，基金料理东谈主有权视情况对前述通达日及通达时分进行相应的调整，但应在 实施日前依照《信息透露办法》的相关章程在章程媒介上公告。  基金料理东谈主自基金合同胜利之日起不进取 3 个月发轫办理申购，具体业务办理时分在 申购发轫公告中章程。  基金料理东谈主自基金合同胜利之日起不进取 3 个月发轫办理赎回，具体业务办理时分在 赎回发轫公告中章程。  本基金可在基金上市交易之前发轫办理申购、赎回，但在基金肯求上市时间，可暂停 办理申购、赎回；具体申购、赎回业务办理时分在申购、赎回发轫公告中章程。  在确定申购发轫与赎回发轫时分后，基金料理东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息 透露办法》的相关章程在章程媒介上公告申购与赎回的发轫时分。  （三）申购与赎回的原则                  中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 下，对上述原则进行调整，或依据上海证券交易所、登记机构关系王法绝顶变更调整上述原 则。基金料理东谈主必须在新王法发轫实施前依照《信息透露办法》的相关章程在章程媒介上公 告。   （四）申购与赎回的标准   投资东谈主必须根据销售机构章程的标准，在通达日的具体业务办理时安分建议申购或赎回 的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额握有东谈主 在提交赎回肯求时，必须握有弥散的基金份额余额和现款。   投资者申购、赎回肯求在受理当日进行阐述。如投资者未能提供合乎要求的申购对价， 则申购肯求失败。如投资者握有的合乎要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现 金，或本基金投资组合内不具备足额的合乎要求的赎回对价，则赎回肯求失败。申购赎回代 理机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定胜利，而仅代表申购赎回代理机构确乎 接纳到该肯求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申购、赎回肯求的阐述 情况，投资东谈主应实时查询并妥善掌握正当权益。投资者可通过其办理申购、赎回业务的销售 机构或者销售机构章程的其他方式查询阐述情况。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额绝顶他对价的 计帐交收适用中国证券登记结算有限办事公司及关系证券交易所最新的王法和参与各方相 关契约的相关章程。   投资者 T 日申购、赎回胜利后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的 登记或刊出与组合证券的计帐交收以及现款替代等的计帐，在 T+1 日办理现款替代等的交 收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机 构、基金料理东谈主和基金托管东谈主。   如果登记机构和基金料理东谈主在计帐交收时发现不成往往践约的情形，则依据中国证券登 记结算有限办事公司及关系证券交易所最新的王法和参与各方关系契约的相关章程进行处 理。 赎回的标准以及计帐交收和登记的办理时分、方式、处理王法等进行调整，并在至少一种规                   中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 定媒介或招募评释书更新中公告。   （五）申购和赎回的数额限制 赎回单元由基金料理东谈主综合推敲对投资组合追踪纰缪的影响以及商场需求等身分确定。目 前，本基金最小申购、赎回单元为300万份。   基金料理东谈主可根据基金运作情况、商场变化以及投资者需求等身分对基金的最小申 购、赎回单元进行调整并提前公告。 应当采取设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停 基金申购等步履，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金料理东谈主基于投资运作与 风险约束的需要，可采取上述步履对基金限制赐与约束，具体见基金料理东谈主关系公告。 金料理东谈主必须在调整前依照《信息透露办法》的相关章程在章程媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用度绝顶用途 他对价。赎回对价是指基金份额握有东谈主赎回基金份额时，基金料理东谈主应托付的组合证券、 现款替代、现款差额绝顶他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、 赎回的基金份额数额确定。 化，或关系业务王法发生变化，基金料理东谈主不错在不违抗关系法律法例的情况下对申购赎 回清单狡计和公告时分进行调整并提前公告。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后狡计，并在 T+1 日内 公告。遇非凡情况，经履行稳健标准，不错稳健蔓延狡计或公告。 取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的关系用度。   （七）申购赎回清单的内容与口头   T日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数                  中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 据、现款替代、T日预估现款部分、T-1日现款差额、基金份额净值绝顶他关系内容。   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募评释书的章程，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为3种类型：疏忽现款替代（标记为“疏忽”）                               、不错现款替代（标记为 “允许”）和必须现款替代（标记为“必须”）。   疏忽现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款看周详部或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。   必须现款替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款看成替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入 的证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的狡计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比例）   其中，该证券参考价钱现在为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。如果上海证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文书章程的参考价钱为准。   收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东谈主需在证券复原 交易后买入，而施行买入价钱加上关系交易用度后与申购时的最新价钱可能有所各异。为便 于操作，基金料理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金 额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金料理东谈主将退还多收取 的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金料理东谈主将向投资 者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理标准   T 日，基金料理东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有往往交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内，基金料理 东谈主有权以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证                             中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定 基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与 所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照 T+2 日收盘价狡计的未购入的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。      特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所往往交易日已达到 20 日而该证券往往交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照最近一次收盘 价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。      若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）期 间发生除息、送股（转增）            、配股等权益变动，则进行相应调整。      T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日）                                             ，基金料理东谈主 将应退款和补款的明细及汇总和据发送给关系申购赎回代理机构和基金托管东谈主，关系款项的 计帐交收将于而后 3 个办事日内完成。      ④替代限制：为有用约束基金的追踪偏离度和追踪纰缪，基金料理东谈主可章程投资者使用 不错现款替代的比例估计不得进取申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的狡计 公式为：                      n                    ?       第 i 只替代   证券数目   × 该 证券参考价钱       现款替代比例（%）＝    i ?1                                                          ? 100 %                            申 购基 金份 额 × 参考基金份额净值      （3）必须现款替代      ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金料理东谈主出于保护握有东谈主 利益等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。      ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金料理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的狡计方法为申购赎回清单中该证券的数 量乘以其调整后 T 日开盘参考价。      预估现款部分是指为便于狡计基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结肯求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金料理东谈主狡计的现款数额。      T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其狡计公式为：                        中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书        T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须   现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券调   整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各疏忽现款替代成份证券的数目与相应证券   调整后 T 日开盘参考价相乘之和）        若 T 日为基金分红除息日，则狡计公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”   需扣减相应的收益分拨数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。        T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其狡计公式为：        T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替   代的固定替代金额＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘   价相乘之和+申购赎回清单中各疏忽现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之   和）        T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交   收。        现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资   者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的   基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的   基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应   的现款。      基金料理东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的口头进行修改。      申购赎回清单的口头例如如下： 基本信息 最新公告日历                                        20**-*-*（T 日） 基金称号                     中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金 基金料理公司称号                                 中原基金料理有限公司 一级商场基金代码                                          X 现款差额（单元：元）                                               X 最小申购赎回单元资产净值（单元：                                                          X 元） 基金份额净值（单元：元）                                             X                          中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 预估现款部分（单元：元）                                               X 不错现款替代比例上限                                                 X 是否需要公布 IOPV                                                X 最小申购赎回单元（单元：份）                                             X 申购、赎回的允许情况                                    现款替代溢 赎回折价比例  股票代码      股票简称   股票数目    现款替代标记                    替代金额                                     价比例    X          X    X         X        X       X       X        评释：申购赎回清单仅为示例，具体以施行公布的为准。        （八）推辞或暂停申购的情形        发生下列情况时，基金料理东谈主可推辞或暂停接受投资东谈主的申购肯求：   购肯求。   限制上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例进取基金料理东谈主章程确当日申购份额或   净申购比例上限时；或该投资东谈主累计握有的份额进取单个投资东谈主累计握有的份额上限时；或   该投资东谈主当日申购份额进取单个投资东谈主单日或单笔申购份额上限时。   绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。   值时期仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金料理东谈主应当   暂停接受基金申购肯求。   值狡计颠倒。                  中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书   发生上述第 1-3、6-12 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购肯求 时，基金料理东谈主应当实时公告。如果投资东谈主的申购肯求被推辞，被推辞的申购对价将退还给 投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金料理东谈主应实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回对价： 回肯求或减速支付赎回对价。 停接受基金份额握有东谈主的赎回肯求。 值时期仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金料理东谈主应当 减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求。 回肯求被阐述胜利，会使本基金当日赎回份额进取申购赎回清单中章程的赎回份额上限时， 该笔赎回肯求将被推辞。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金料理东谈主应 当实时公告。在暂停赎回的情况排斥时，基金料理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）其他申购赎回方式 调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 踪标的指数发挥，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化，采取通达式运作方式的基金。若本基 金推出蚁合基金，蚁合基金不错用股票或现款非凡申购本基金基金份额，不收取申购用度。 影响的前提下，基金料理东谈主有权制定集结申购业务的关系王法。                中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 理契约并公告。 关系业务，而无需召开基金份额握有东谈主大会。场外申购、赎回的具体安排及王法等关系事项 届时将另行公告。   （十一）基金份额折算   为提高交易便利或根据需要（如变更标的指数），基金料理东谈主可向登记机构肯求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的 基金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额握有东谈主的权益无施行性影响（除因余数处理而 产生的损益外）       。基金份额折算后，基金份额握有东谈主将按照折算后的基金份额享有权益并承 担义务。基金料理东谈主应就其具体事宜进行必要公告，并提前文书基金托管东谈主。   （十二）基金份额的转托管、非交易过户、质押、冻结与解冻等其他业务   基金登记机构可依据关系法律法例绝顶业务王法，受理基金份额的转托管、非交易过 户、质押、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。   （十三）若上海证券交易所和中国证券登记结算有限办事公司针对交易型通达式指数 证券投资基金调整或推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管 理东谈主有权调整本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收 与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与透露并在本基金基金合同、 招募评释书绝顶更新中赐与更新，无须召开基金份额握有东谈主大会审议。   （十四）基金料理东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额握有东谈主施行利益 的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。                   中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书                    十、基金的投资   （一）投资目的   详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化。本基金力求日均追踪偏离度的 王人备值不进取 0.2%，年追踪纰缪不进取 2%。   （二）投资范围      本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地终了投资目的，基金还可 投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证绝顶他中国证监会注册或核准上市的股票）                                        、 债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超 短期融资券、次级债券、场地政府债券、可转换债券、可交换债券绝顶他经中国证监会允许 投资的债券）、股指期货、股票期权、国债期货、资产支握证券、货币商场用具（含同行存 单、债券回购等）、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。本 基金可根据法律法例的章程参与融资、转融通证券出借业务。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行稳健标准后， 不错将其纳入投资范围。      经常情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。本基金在每个交易日日终在扣除股指期货、国债 期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保握不低于交易保证金一倍的现款。其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。      如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行稳健标准后， 不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金采取完全复制策略及稳健的替代性策略以更好地追踪标的指数，终了基金投资目 标。   本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数成份股绝顶权重构建基金的股票投资组合， 并根据标的指数成份股绝顶权重的变动对股票投资组合进行相应地调整。   在因非凡情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金料理东谈主可采取包括成份 股替代策略在内的其他指数投资时期稳健调整基金投资组合，以达到详细追踪标的指数的目                  中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 的。非凡情形包括但不限于：（1）法律法例的限制；                        （2）标的指数成份股流动性严重不及； （3）标的指数的成份股票长久停牌；（4）标的指数成份股进行配股、增发或被接纳合并； （5）标的指数成份股派发现款股息；（6）指数成份股按时或临时调整；                                 （7）标的指数编制 方法发生变化；       （8）其他基金料理东谈主认定不允洽投资的股票或可能限制本基金追踪标的指数 的合理原因等。   对于存托凭证投资，本基金将在深刻研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   为了更好地终了投资目的，基金还有权投资于股指期货、股票期权和国债期货。   基金参与股指期货交易，应当根据风险料理的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要采纳流动性好、交易活跃的繁衍品合约，以提高投资效率，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权交易，应当按照风险料理的原则，以套期保值为目的。基金料理东谈主将 根据审慎原则，建立期权交易决策部门或小组，授权特定的料理东谈主员负责期权的投资审批事 项，以驻扎期权投资的风险。   基金参与国债期货交易，应当根据风险料理的原则，以套期保值为目的。基金料理东谈主将 充分推敲国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限度参与国债期货投资。   结合对异日商场利率预期运用久期调整策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极料理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和商场投资机 会，构建收益安然、流动性雅致的债券组合。   本基金将对可转换债券、可交换债券对应的基础股票进行深刻分析与研究，重心采纳有 较好盈利智力或成长久景的上市公司的可转换债券、可交换债券，并在对应可转换债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股飞腾带来的收益。同期，本基金还将密切 追踪上市公司的规划气象，从财务压力、融资安排、异日的投资规划等方面推测、并通过实 地调研等方式阐述上市公司对转股价的修正和转股意愿。   本基金将采纳相对价值低估的资产支握证券类属或个券进行投资，并通逾期限和品种的                    中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 散布投资贬抑组合投资资产支握证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。 同期，依靠程序化的投资进程和一体化的风险预算机制约束并提高投资组合的风险调整收 益。   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，限度参与融资、 转融通证券出借业务。   利用融资买入证券看成组合流动性料理用具，提高基金的资金使用效率，以知足基金现 货交易、期货交易、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地终了投资目的，在加强风险驻扎并遵照审慎原则的前提下，本基金可根据投 汉典理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动性格况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   异日，跟着证券商场投资用具的发展和丰富，本基金可在不篡改投资目的及本基金风险 收益特征的前提下，谨守法律法例的章程，在履行稳健标准后相应调整和更新关系投资策略， 并在招募评释书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10％；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得进取基金资产净值的 20％；   （4）本基金握有的归并(指归并信用级别)资产支握证券的比例，不得进取该资产支握证 券限制的 10％；   （5）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产支握证券，不得 进取其各样资产支握证券估计限制的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券时间，如果其信用品级下降、不再合乎投资圭臬，应在评级陈诉密布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；                     中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金进行债券正回购资金余额或逆回购的资金余额不得进取其上一日基金资产 净值的 40%，债券回购的最长久限为 1 年；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得进取本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （11）基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得进取基金资产净值 的 10%；在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得进取基金握有的股票总市值 的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上一交易 日基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得进取基金资产净值 的 15%；基金在职何交易日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得进取基金握有的债券总 市值的 30%；基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进取 上一交易日基金资产净值的 30%；   （13）在职何交易日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进取基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个交易日日 终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保握不低于交易 保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得进取基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的 全额现款或交易所王法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 进取基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （15）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；   （16）在职何交易日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 进取基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当合乎以下要求：                   中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书   A、出借证券资产不得进取基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借 证券应纳入《流动性风险料理章程》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得进取基金握有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均狡计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易 的股票合并狡计；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）        、（9）、            （10）、                （17）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基 金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金料理东谈主之外的身分致 使基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整， 但中国证监会章程的非凡情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金 料理东谈主之外的身分致使基金投资不合乎上述（17）章程的，基金料理东谈主不得新增证券出借业 务。法律法例另有章程时，从其章程。   基金料理东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同胜利之日起发轫，至本基金插足计帐期止。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行稳健标准 后，则本基金投资不再受关系限制，自动遵照届时有用的法律法例或监管章程。   为休养基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱绝顶他不高洁的证券交易步履；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程疏忽的其他步履。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主绝顶控股股东、施行约束东谈主或者                              中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 与其有环节蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联交 易的，应当合乎基金的投资目的和投资策略，谨守基金份额握有东谈主利益优先原则，驻扎利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱执行。关系交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与透露。环节关联交易应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。     如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述疏忽性章程，基金料理东谈主在履行稳健标准 后，本基金可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准。     （五）标的指数     异日若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不合乎要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主应当自该情形 发生之日起十个办事日向中国证监会陈诉并建议料理有缱绻，如转换运作方式，与其他基金合 并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有 东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。     自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至料理有缱绻确按时分，基金料理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额握有东谈主利益优先原则撑握基金 投资运作。     指数编制有缱绻请参见本招募评释书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： http://www.csindex.com.cn/     （六）事迹相比基准     本基金事迹相比基准为标的指数收益率，即上证科创板 200 指数收益率。     （七）风险收益特征     本基金属于股票基金，其预期风险与预期收益高于搀杂基金、债券基金与货币商场基金。 本基金资产投资于科创板，会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制以及交易王法等各异 带来的私有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退 市风险等。     （八）基金料理东谈主代表基金掌握股东或债权东谈主权益的处理原则及方法                   中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 握有东谈主的利益； 不当利益。                   中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书                   十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项绝顶他资 产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、表随便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以绝顶他基金财产账户相孤独。   （四）基金财产的撑握和刑事办事   本基金财产孤独于基金料理东谈主、基金托管东谈主、证券/期货经纪机构和基金销售机构的财 产，并由基金托管东谈主撑握。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产掌握请求冻结、扣押或其他权 利。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章已矣、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。                 中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书                 十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交易形式的交易日以及国度法律法例章程需要对 外透露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券和银行入款本息、应收款项、资产支握证券、股 指期货、股票期权、国债期货、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金料理东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业司帐准则》、 监管部门相关章程。 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的环节事件的，应采取最近交 易日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近交易日的报价不成着实响应公允 价值的，搪塞报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时期中推敲不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产握有者的，那么在估值时期中不应将该限制看成特征推敲。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其深广握有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支握的估值时期确定公允价值。采取估值时期确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，搪塞估值进行调整并确定公允 价值。   （四）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收                中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生环节变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的环节事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后 经济环境发生了环节变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的环节事件的，可参考访佛投资 品种的现行市价及环节变化身分，调整最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值；   （4）交易所上市交易的公开刊行的可转换债券等有活跃商场的含转股权的债券，实行 全价交易的债券以估值日收盘价看成估值全价；实行净价交易的债券以估值日收盘价并加计 每百元税前应计利息看成估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，采取估值时期确定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产支握证券，采取估值时期确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，采取估值时期确定公允价值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、公开刊行 有一定锁按时的股票、初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量交易取得的带 限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会相关章程确定公允价值；   （4）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，对存在活跃商场的情 况下，应以活跃商场上未经调整的报价看成估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表 估值日公允价值的情况下，搪塞商场报价进行调整以阐述估值日的公允价值；对于不存在市 场步履或商场步履很少的情况下，应采取估值时期确定其公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市 场的固定收益品种，采取估值时期确定其公允价值。                    中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 时间采取第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价估值。回售登记期 截止日（含当日）后未掌握回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值机构可在提供推选价钱的同期 提供价钱区间看成公允价值的参考范围以及公允价值存在环节不确定性的关系指示。基金管 理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可采取价钱区间中的数据看成该债券投资品种的公允价 值。 方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。   握有的银行按时入款或文书入款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐述利息收入。   （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近交易日后经济环境未发生环节变化的，采取最近交易日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据关系法律法例以及监管部门的章程估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 保估值的公允性。 章程估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、标准及关系法 律法例的章程或者未能充分休养基金份额握有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商料理。   根据相关法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基                   中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 金的基金司帐办事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一问候见的，按照基金料理东谈主对基金净值信息的狡计 结果对外赐与公布。   （五）估值标准 量狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财产。国 家另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主每个办事日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金料理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将基金净值结果发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。   （六）估值颠倒的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳健、合理的步履确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值颠倒时，视为基金份额净值 颠倒。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪戾变成估值颠倒，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪戾的办事东谈主应当对由于该 估值颠倒遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值颠倒处理原则”给予抵偿，承担 抵偿办事。   上述估值颠倒的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值颠倒已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值颠倒办事方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值颠倒发生的用度由估值颠倒办事方承担；由于估值颠倒办事方未 实时更正已产生的估值颠倒，给当事东谈主变成损失的，由估值颠倒办事方对顺利损失承担抵偿 办事；若估值颠倒办事方已经积极协调，何况有协助义务确当事东谈主有弥散的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿办事。   （2）估值颠倒的办事方对相关当事东谈主的顺利损失负责，分歧辗转损失负责，何况仅对                 中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 估值颠倒的相关顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值颠倒而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值颠倒 办事方仍搪塞估值颠倒负责。如果由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值颠倒办事方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权益；如果赢得不 当得利确当事东谈主已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的抵偿额 加上已经赢得的不当得利返还的总和进取其施行损失的差额部分支付给估值颠倒办事方。   （4）估值颠倒调整采取尽量复原至假定未发生估值颠倒的正确情形的方式。   （5）按法律法例章程的其他原则处理估值颠倒。   估值颠倒被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值颠倒发生的原因，列明所有这个词确当事东谈主，并根据估值颠倒发生的原因确定 估值颠倒的办事方；   （2）根据估值颠倒处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值颠倒变成的损失进行评估；   （3）根据估值颠倒处理原则或当事东谈主协商的方法由估值颠倒的办事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值颠倒处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值狡计出现颠倒时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的步履在意损失进一步扩大。   （2）颠倒偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；颠倒偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 估值时期仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金料理东谈主                 中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 应当暂停估值；   （八）基金净值的阐述   基金净值信息由基金料理东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每 个通达日交易结果后狡计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金 托管东谈主对净值狡计结果复核阐述后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值赐与公 布。   （九）非凡情况的处理 金资产估值颠倒处理。 登第三方估值机构发送的数据颠倒，相关司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金料理 东谈主和基金托管东谈主天然已经采取必要、稳健、合理的步履进行查抄，关联词未能发现该颠倒而造 成的基金份额净值狡计颠倒，基金料理东谈主、基金托管东谈主免除抵偿办事。但基金料理东谈主、基金 托管东谈主应积极采取必要的步履削弱或排斥由此变成的影响。                   中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书                 十三、基金的收益与分拨   （一）基金收益分拨原则 配。 具体分拨有缱绻以公告为准。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补浮动亏蚀 为前提，收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值。   在不违抗法律法例且对现存基金份额握有东谈主利益无施行不利影响的情况下，基金料理东谈主 经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行稳健标准后可对基金收益分拨原则进行 调整，不需召开基金份额握有东谈主大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。   （二）基金收益分拨数额确切定原则   基金累计薪金率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 价之比减去 100%。   基金料理东谈主将以此狡计限度收益评价日基金累计薪金率进取标的指数累计薪金率的差 额，当差额进取 1%时，基金不错进行收益分拨。   时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日再行狡计上述目的。   （三）收益分拨有缱绻   基金收益分拨有缱绻中应载明基金收益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方 式等内容。   （四）收益分拨有缱绻确切定、公告与实施   本基金收益分拨有缱绻由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息透露办 法》的相关章程在章程媒介公告。              中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 （五）基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                     中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书                    十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类                     《基金合同》胜利后与基金关系的信息透露 用度；   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。料理费的狡计方法如 下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值      基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金料理 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初第五个办事日、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的狡计方法如 下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                   中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金料理 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初第五个办事日、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据相关法例及相应契约章程，按费 用施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）基金销售用度   本基金认购费的费率水平、狡计公式、收取方式和使用方式请详见本招募评释书 “六、基金的召募”中“           （九）认购用度”以及“（十一）网上现款认购”、                                 “（十二）网下现 金认购”、“      （十三）网下股票认购”中的关系章程。   本基金申购费、赎回费的费率水平、狡计公式、收取方式和使用方式请详见本招募说 明书“九、基金份额的申购与赎回”中的“（六）申购和赎回的对价、用度绝顶用途”中的 关系章程。   （四）不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金 财产投资的关系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 相关税收征收的章程代扣代缴。                    中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书                  十五、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 按影相关章程编制基金司帐报表； 式阐述。  （二）基金的年度审计 师事务所绝顶注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息透露办法》的相关章程在章程媒介公告。                    中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书                  十六、基金的信息透露   （一）本基金的信息透露应合乎《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息透露办法》、                                    《流动性风 险料理章程》、       《基金合同》绝顶他相关章程。关系法律法例对于信息透露的章程发生变化时， 本基金从其最新章程。   （二）信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和犯法东谈主组织。   本基金信息透露义务东谈主应当以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的章程透露基金信息，并保证所透露信息的着实性、准确性、无缺性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会章程时安分，将应予透露的基金信息通过中国 证监会章程媒介透露，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者 复制公开透露的信息贵寓。   （三）本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开透露的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基金信息披 露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开透露的信息采取阿拉伯数字；除绝顶评释外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管契约、基金家具贵寓纲领   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基金份额 握有东谈主大会召开的王法及具体标准，评释基金家具的特性等触及基金投资者环节利益的事 项的法律文献。                   中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书   （2）基金招募评释书应当根据法律法例最大限制地透露影响基金投资者决策的全部事 项，评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息透露及 基金份额握有东谈主服务等内容。《基金合同》胜利后，基金招募评释书的信息发生环节变更 的，基金料理东谈主应当在 3 个办事日内，更新基金招募评释书并登载在章程网站上；基金招 募评释书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金合同隔绝的，基金管 理东谈主不再更新基金招募评释书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金料理东谈主在基金财产撑握及基金运作监督等 步履中的权益、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵寓概淌若基金招募评释书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金 纲领信息。     《基金合同》胜利后，基金家具贵寓纲领的信息发生环节变更的，基金料理东谈主应 当在 3 个办事日内，更新基金家具贵寓纲领，并登载在章程网站和基金销售机构网站或营 业网点；基金家具贵寓纲领其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金合 同隔绝的，基金料理东谈主不再更新基金家具贵寓纲领。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募评释书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在章程报刊 上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金家具贵寓纲领、                             《基金合同》和基金托管 契约登载在章程网站上，并将基金家具贵寓纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基 金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在章程网站上。   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说 明书确当日登载于章程媒介上。   基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》生 效公告。   基金份额获准在上海证券交易所上市交易的，基金料理东谈主应当在基金份额上市交易的 三个办事日前，将基金份额上市交易公告书登载在章程网站上，并将上市交易公告书指示 性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》胜利后，在发轫办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每                   中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 周在章程网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在发轫办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个通达日的次日， 通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露通达日的基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站透露半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在发轫办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东谈主将在每个通达日通过网站或其他 媒介公告当日的申购赎回清单。   基金料理东谈主应当在每年结果之日起 3 个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在章程网站上，并将年度陈诉指示性公告登载在章程报刊上。基金年度陈诉中的财务司帐报 告应当经过合乎《证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年结果之日起 2 个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在章程网站上，并将中期陈诉指示性公告登载在章程报刊上。   基金料理东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度陈诉指示性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》胜利不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   基金料理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中透露基金组结伴产情况绝顶流动性风险 分析等。   如陈诉期内出现单一投资者握有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在基金按时陈诉“影响投资者决策的其他贫苦信息” 项下透露该投资者的类别、陈诉期末握有份额及占比、陈诉期内握有份额变化情况及本基金 的私有风险，中国证监会认定的非凡情形除外。   本基金发生环节事件，相关信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在规 定报刊和章程网站上。   前款所称环节事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生环节影响 的下列事件：                   中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书   （1）基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金隔绝上市交易、              《基金合同》隔绝、基金计帐；   （3）转换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金料理东谈主请托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金料理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金料理东谈主变更握有百分之五以上股权的股东、变更公司的施行约束东谈主；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金料理东谈主高档料理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专诚基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金料理东谈主的董事在最近 12 个月内变更进取百分之五十，基金料理东谈主、基金托 管东谈主专诚基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十；   （11）触及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金料理东谈主或其高档料理东谈主员、基金司理因基金料理业务关系行径受到环节行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主绝顶控股股东、施行约束 东谈主或者与其有环节蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节 关联交易事项，中国证监会另有章程的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）料理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价颠倒达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金发轫办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金暂停上市、隔绝上市或复原上市；   （21）基金份额的折算及变更登记；   （22）本基金发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等环节事项；   （23）基金推出新业务或服务；                    中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书   （24）基金信息透露义务东谈主以为可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场崇高传的音书可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东谈主权益的，关系信息透露 义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开清爽，并将相关情况立即陈诉基金上市交易的证券 交易所。   基金合同隔绝的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在章程网站上，并将计帐陈诉指示 性公告登载在章程报刊上。   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金料理东谈主应在基金年度陈诉及中期陈诉中透露其握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内所有这个词的资产支握证券明细。基金料理东谈主应在基金季 度陈诉中透露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和陈诉期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   基金料理东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募评释书（更新）等文 件中透露的股指期货交易情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险目的等，并 充分揭示股指期货交易对本基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资目的 等。   基金料理东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募评释书（更新）等文 件中透露的国债期货交易情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险目的等，并 充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资目的。   基金料理东谈主应在按时信息透露文献中透露参与股票期权交易的相关情况，包括投资政策、 握仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的                  中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 影响等。   基金料理东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个交易日内，在中国证监会章程媒介透露 所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按时等信息。   基金料理东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉等按时陈诉和招募评释书（更新）等 文献中透露参与融资及转融通证券出借业务的交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损 益情况、风险绝顶料理情况等，并就陈诉期内本基金参与转融通证券出借业务发生的环节关 联交易事项作念详备评释。   （六）信息透露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露料理轨制，指定专诚部门及高档料理东谈主 员负责料理信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当合乎中国证监会关系基金信息透露内容与 口头准则等法例的章程以及证券交易所的自律料理王法。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金按时陈诉、更新 的招募评释书、基金家具贵寓纲领、基金计帐陈诉等公开透露的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐述。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采纳一家报刊透露本基金信息。基金料理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证关系报送信 息的着实、准确、无缺、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介透露信息，关联词其他寰球媒介不得早于章程媒介透露信息，何况在不同媒介上透露归并 信息的内容应当一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金往往投资操作的前提 下，自主进步信息透露服务的质料。具体要求应当合乎中国证监会及自律王法的关系章程。 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息透露义务东谈主                  中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 公开透露的基金信息出具审计陈诉、法律见识书的专科机构，应当制作办事底稿，并将关系 档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   （七）信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例章程将 信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息透露的情形   （九）法律法例或监管部门对信息透露另有章程的，从其章程。                  中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书                    十七、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券商场价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。   （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政 策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性 变化。本基金主要投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险：金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。   （4）通货彭胀风险：如果发生通货彭胀，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通 货彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险：再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   在商场、个股或个券流动性不及的情况下，基金料理东谈主可能无法飞速、以合理成腹地 调整基金投资组合，从而对基金收益变成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”和本招募评释书“九、 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有雅致流动性的金融用具，经常情况下，基金投资于标的指 数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现款基金资产的 金仍有可能出现流动性不及的情形，基金料理东谈主将根据施行情况采取相应的流动性风险管 理步履，在保障握有东谈主利益的基础上，驻扎流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险料理用具的情形、标准及对投资者的潜在影响   基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险料理用具，对赎回肯求等进行限度调整，作 为特定情形下基金料理东谈主流动性风险的接济步履，包括但不限于：                   中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书   ①暂停接受赎回肯求   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回肯求可能被推辞，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   ②减速支付赎回对价   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金减速支付赎回对价的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主接纳赎回对价的时分将可能比一般往往情形下有所蔓延。   ③暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十五部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，详备了解本基金暂停估值的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被暂停接受或 被减速支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他步履。   （4）对ETF基金投资东谈主而言，ETF可在二级商场进行买卖，因此也可能濒临因商场交 易量不及而变成的流动性问题，带来基金在二级商场的流动性风险。   本基金可投资于股指期货、国债期货等金融繁衍品，主要存在以下风险：   （1）商场风险：是指由于繁衍品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于繁衍品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成的风 险，以及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所变成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金知足建立或者撑握繁衍品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司违约而产生损失的风险。   （6）操立场险：是指由于里面进程的不完善，业务东谈主员出现差错或者爽直，或者系统 出现故障等原因变成损失的风险。   本基金可投资于股票期权，投资股票期权主要存在商场风险、流动性风险、保证金风险、                  中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 信用风险、操立场险等风险，顶点情况下会给投资组合带来较大损失。   （1）正股价钱波动风险   根据可转换债券和可交换债券的订价模子，其价值主要受到正股价钱、商场波动和利率 水对等身分影响。当正股价钱出现大幅下降时，该类债券的价钱例必会随从正股价钱下降， 顶点情形下致使会跌破面值。   （2）刊行东谈主的信用风险   可转换债券和可交换债券具有股债双性，是以该类债券的刊行东谈主濒临成本结构不确定 性所带来的风险。如果刊行东谈主的业务远景变差，标的股价大幅下降，该类债券的价钱则也会 随从下降。   （3）流动性风险   现在我国可转换债券和可交换债券商场尚处于发展的低级阶段，商场限制较小。一朝发 行东谈主出现较大信用风险事件，或所有这个词这个词成本商场出现异动，该类债券可能无法立即变现，从而 濒临一定的流动性风险。   （1）流动性风险：即证券的流动性下降从而给证券握有东谈主带来损失（如证券不成卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些交易赋予SPV在资产支握证券刊行后一按时限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权益，则在商场条件许可的情况下，SPV有可能掌握 这一权益从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前返璧，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时濒临的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不成终了其参与证券化交 易所展望的投资收益目的的可能性。   （4）SPV违约风险：在以债务用具（债券、单子等）看成证券化交易载体，也即交易 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东谈主，其可能发生违约从而给投资者 变成损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   濒临大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付赎                   中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 回对价的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券，无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险。   （3）商场风险   证券出借后，可能濒临出借时间无法实时处置证券的商场风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的关系风险可能顺利或辗转成为本基金的风险。   关系当事东谈主在业务各法子操作过程中，因里面约束存在劣势或者东谈主为身分变成操作失 误或违抗操作规程等引致的风险，例如，越权违法交易、司帐部门诓骗、交易颠倒、IT系统 故障等风险。   在通达式基金的多样交易行径或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差错而 影响交易的往往进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自基金料理公 司、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。   根据证券交易资金前端风险约束关系业务王法，中登公司和交易所对交易参与东谈主的证 券交易资金进行前端额度约束，由于执行、调整、暂停该约束，或该约束出现异常等，可能 影响交易的往往进行或者导致投资者的利益受到影响。   因关系法律法例或监管机构政策修改等基金料理东谈主无法约束的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调整 而引起基金净值波动的风险、关系法例的修改导致基金投资范围变化，基金料理东谈主为调整投 资组合而引起基金净值波动的风险等。   本基金投资于科创板，会濒临因投资标的、商场轨制以及交易王法等各异带来的私有风 险，包括但不限于如下非凡风险：   （1）流动性风险   科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于A股其他板块，且机构投资者可能在特定阶段 对科创板个股形成一致性预期，存在基金握有股票无法往往成交的风险。   （2）退市风险                  中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书   科创板执行比A股其他板块更为严格的退市圭臬，且不再建设暂停上市、复原上市和重 新上市法子，上市公司退市风险更大，可能给基金净值带来不利影响。   （3）股价波动风险   科创板对个股逐日涨跌幅限制为20%，且新股上市后的前5个交易日不建设涨跌幅限制， 股价可能发挥出比A股其他板块更为剧烈的波动。绝顶地，对于ETF申购时不错现款替代的 科创板股票，基金料理东谈主买入被替代的证券价钱波动幅度可能相应加多。   交游、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 资产的损失。金融商场危险、行业竞争、代理机构违约、托管行违约等超出基金料理东谈主自身 顺利约束智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损。   （二）投资于本基金的私有风险   标的指数并不成完全代表所有这个词这个词股票商场。标的指数成份股的平均陈诉率与所有这个词这个词股票市 场的平均陈诉率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司规划气象、投资者激情 和交易轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪纰缪约束未达约定目的：   （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合调整中产生追踪 偏离度与追踪纰缪。   （2）由于标的指数成份股在标的指数中的权重发生变化，使基金在相应的组合调整中 产生追踪偏离度和追踪纰缪。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率进取标的指数收益 率，产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时调整投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪纰缪。   （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金料理费和托管费的存在，使基金                   中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪纰缪。   （6）在基金指数化投资过程中，基金料理东谈主的管明智力，例如追踪指数的水平、时期 技巧、买入卖出的时机采纳等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的跟 踪进程。   （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股 票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全通常；因枯竭卖空、对冲机制绝顶他 用具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数 编制颠倒等，由此产生追踪偏离度与追踪纰缪。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和休养，异日指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的料理和休养，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 办事日向中国证监会陈诉并建议料理有缱绻，如转换运作方式，与其他基金合并、或者隔绝基 金合同等，并在6个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未胜利召 开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。投资东谈主将濒临转换运作方式，与其他基金合 并、或者隔绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至料理有缱绻确定并实施前，基金料理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额握有东谈主利益优先原则维 握基金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发挥与关系商场发挥 存在各异，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资政策将会篡改，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将 与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   本基金的标的指数成份股可能出现停牌，从而使基金的部分资产无法变现或出现大幅 折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据关系章程，本基金运作过程中，当指数 成份股发生显现负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金料理东谈主有权 按照握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策标准后可对关系成份股进行调整，从而可能产生 追踪偏离、追踪纰缪约束未达约定目的的风险。                   中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书   本基金场内投资采取证券公司交易和结算模式，即本基金参与证券交易所场内投资部 分将通过基金料理东谈主采纳的证券规划机构进行场内交易，并由采纳的证券经纪商看成结算 参与东谈主代理本基金进行结算，该种交易和结算模式可能加多本基金投资运作过程中的交易 指示传输和资金使用效率贬抑的风险、估值效率贬抑的风险、信息系统风险、信息流露的风 险等。   尽管基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场交易价钱的折溢价约束在一定范 围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   如果基金料理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代标记、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损或影响申购赎回的正 常进行。   证券交易所在开市后发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回基金 份额时参考，存在IOPV不予发布的风险。IOPV与施行的基金份额净值可能存在各异，IOPV 狡计还可能出现颠倒，投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因基金不再合乎证券交易所上市条件被隔绝上市，或被基金份额握有东谈主大会决议提前 隔绝上市，导致基金份额不成不绝进行二级商场交易的风险。   基金料理东谈主有权根据本招募评释书的章程暂停或推辞接受投资东谈主的申购肯求，从而导 致申购失败。   如投资东谈主提交申购肯求，由于本基金的申购赎回清单中，仅允许对部分红份股使用现款 替代，且建设现款替代比例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在无法买入申购所需 的弥散的成份股，导致申购失败的风险。   投资者在建议赎回肯求时，如基金组合中不具备足额的合乎要求的赎回对价，可能导致 赎回失败。   基金料理东谈主可能调整最小申购、赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单元                   中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级市 场卖出全部或部分基金份额。   基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股流 动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   基金料理东谈主有权在招募评释书章程的时安分以收到的替代金额代投资者买入或卖出小 于便是被替代证券数目的任意数目的被替代证券，施行买入被替代证券的价钱可能处于规 定时安分较高的位置或处于最高价钱，施行卖出被替代证券的价钱可能处于章程时安分较 低的位置或处于最廉价钱，基金料理东谈主对此不承担办事。基金料理东谈主有权根据基金投资的需 要自主决定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作，基金 料理东谈主可能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于商场流动性不及、时期系统无 法终了、申购赎回轧差以及基金料理东谈主以为不应买入或卖出的其他情形。   本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金累计薪金率尽可能逼近标的指数同期累计报 酬率。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不以弥补亏蚀为前提，收益分拨后可能存 在基金份额净值低于面值的风险。   基金的多项服务请托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或隔绝， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调整结算轨制，如实施货银拼集轨制，对投资者基金份额、组合证 券及资金的结算方式发生变化，轨制调整可能给投资者带来判辨偏差的风险。同样的风险还 可能来自于证券交易所绝顶他代理机构。   （3）证券交易所、登记机构、基金托管东谈主、申购赎回代理机构、指数协调机构绝顶他 代理机构可能违约，导致基金或投资者利益受损的风险。   施行的基金份额净值与IOPV、二级商场交易价钱均可能存在各异，何况由于证券商场 的交易机制和时期敛迹，套利完成需要一定的时分，因此套利存在一定风险，投资者须自行 承担决策空虚导致的损失。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交易成本，是以                 中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 折溢价在一定范围之内也不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌 等情况时，溢价套利会因成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影 响。   （三）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不成保证 其收益或本金安全。   基金料理东谈主承诺以敦厚信用、尽力尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹绝顶净值高下并不预示其异日事迹发挥。基 金料理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营气象与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行背负。 券商场深广轨则等作出的笼统性形色。销售机构根据关系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采取的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应随时温雅本基金风险品级的更新情况，严慎作 出投资决策。                   中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书            十八、基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经 基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在章程媒介公告。   （二）     《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行关系标准后，                    《基金合同》应当隔绝： 不绝的； 标的指数不合乎要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对料理有缱绻进行表决，基金份额握有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券关系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；                  中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈诉出具法 律见识书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有这个词合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有缱绻，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关环节事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经合乎《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例章程的最 低期限。              中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书            十九、基金合同的内容选录 基金合同的内容选录见附件一。              中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书           二十、基金托管契约的内容选录 基金托管契约的内容选录见附件二。                         中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书                   二十一、对基金份额握有东谈主的服务   对本基金份额握有东谈主的服务主要由基金料理东谈主、申购赎回代理机构提供。   基金料理东谈主提供的主要服务内容如下：   （一）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时分为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时分为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （二）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈赢得在线服务。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务王法、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时分为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时分为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金料理东谈主各样信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金料理东谈主提供的招呼中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金料理东谈主所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过申购赎回代理 机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或建议建议。                  中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书               二十二、招募评释书存放及查阅方式   本基金招募评释书公布后，分别置备于基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的住所 和基金上市交易的证券交易所，投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时分 内取得上述文献复印件。                中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书                二十三、备查文献                                 。                                 。  （二）存放地点  备查文献存放于基金料理东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时分免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时安分取得备查文 件的复制件或复印件。                                  中原基金料理有限公司                                  二〇二四年十二月三日                         中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书                         附件一：基金合同选录       第一部分 基金份额握有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权益、义务   一、基金料理东谈主   （一）基金料理东谈主简况   称号：中原基金料理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   确立日历：1998 年 4 月 9 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织体式：有限办事公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   研究电话：400-818-6666   （二）基金料理东谈主的权益与义务            《运作办法》绝顶他相关章程，基金料理东谈主的权益包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度相关法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要步履保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处理；   （9）担任或请托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分拨有缱绻；   （11）在《基金合同》约定的范围内，推辞或暂停受理申购与赎回肯求；                   中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司掌握股东权益，为基金的利益掌握因基 金财产投资于证券/期货所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借等业务；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益掌握诉讼权益或者实施其他法 律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；   （16）在合乎相关法律、法例的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务王法；   （17）基金料理东谈主有权根据反洗钱法律法例的关系章程，结合基金份额握有东谈主洗钱风险 气象，采取相应合理的约束步履；   （18）请托第三方机构办理本基金的交易、计帐、估值、结算等业务；   （19）请托证券经纪商在证券交易所进行各样证券交易、证券交收，以及关系证券交易 的资金交收等证券经纪服务。证券经纪服务的关系权益、义务，由基金料理东谈主与证券经纪商 签订的《证券经纪服务契约》约定为准；   （20）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》绝顶他相关章程，基金料理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》胜利之日起，以敦厚信用、严慎尽力的原则料理和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东谈主的财产相互孤独，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》绝顶他相关章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；                  中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书   （8）采取稳健合理的步履使狡计基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方法合乎《基 金合同》等法律文献的章程，按相关章程狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》绝顶他相关章程，履行信息透露及陈诉义务；   （12）保守基金营业诡秘，不流露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》绝顶他相关章程另有章程外，在基金信息公开透露前应予诡秘，不向他东谈主流露，因监管 机构、司法机关等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专科看护人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有缱绻，实时向基金份额握有东谈主分拨基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》绝顶他相关章程召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产料理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他关系贵寓，保 存期限不低于法律法例章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时分发出，何况保证投资者 大约按照《基金合同》章程的时分和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临已矣、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益掌握诉讼权益或实施其他法律行径；                            中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书    （24）基金料理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成胜利，基金 料理东谈主承担因召募行径而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金募 集期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；召募时间网下股票认购所召募的股票由登记机构赐与 解冻；    （25）执行胜利的基金份额握有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；    （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东谈主      （一）基金托管东谈主简况      称号：中国工商银行股份有限公司      住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）      法定代表东谈主：廖林      电话：010-66105799      传真：010-66105798      研究东谈主：郭明      成立时分：1984 年 1 月 1 日      组织体式：股份有限公司      注册成本：东谈主民币 35，640，625.71 万元      批准确立机关和确立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专诚掌握中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）      （二）基金托管东谈主的权益与义务      （1）自《基金合同》胜利之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全撑握基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成环节损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要步履保护基金投资者的利益；      （4）根据关系商场王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办                 中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以敦厚信用、尽力尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）确立专诚的基金托管部门，具有合乎要求的营业形式，配备弥散的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对 所托管的不同的基金分别建设账户，孤独核算，分账料理，保证不同基金之间在账户建设、 资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》绝顶他相关章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主托管基金财产；   （5）撑握由基金料理东谈主代表基金签订的与基金相关的环节合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业诡秘，除《基金法》、                     《基金合同》绝顶他相关章程另有章程外，在 基金信息公开透露前赐与诡秘，不得向他东谈主流露，因监管机构、司法机关等有权机关的要求 以及向审计、法律等外部专科看护人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务步履相关的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具见识，评释基金料理 东谈主在各贫苦方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金料理东谈主有未执行《基 金合同》章程的行径，还应当评释基金托管东谈主是否采取了稳健的步履；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关系贵寓，保存期限不少于法 定最低期限；   （12）从基金料理东谈主或其请托的登记机构处接纳并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金料理东谈主查对；                   中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书      （14）依据基金料理东谈主的指示或相关章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回对价；      （15）依据《基金法》                、《基金合同》绝顶他相关章程，召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金料理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金料理东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分拨；      （18）濒临已矣、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和银行业 监督料理机构，并文书基金料理东谈主；      （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担抵偿办事，其抵偿办事不因其 退任而免除；      （20）按章程监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；      （21）执行胜利的基金份额握有东谈主大会的决议；      （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼                 中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 于：   （1）追究阅读并遵照《基金合同》、招募评释书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息透露，实时掌握权益和履行义务；   （4）根据法律法例及证券交易所关系章程进行认购、申购，并实时履行因认购、申购 导致的股份减握所触及的信息透露等义务；   （5）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （6）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》隔绝的有限办事；   （7）不从事任何有损基金绝顶他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （8）执行胜利的基金份额握有东谈主大会的决议；   （9）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的不当得利；   （10）遵照基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的关系交易及业务王法；   （11）提供基金料理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及往往地更新和补充，并保 证其着实性；   （12）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。        第二部分 基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的标准和王法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为目的基金且基金料理东谈主和基金托管东谈主与本基金通常的蚁合基金的基金合 同胜利，鉴于本基金和蚁合基金的关系性，本基金蚁合基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有 的蚁合基金的基金份额掌握目的 ETF 握有东谈主大会的召集权、顺利出席或者请托代表出席本 基金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。在狡计参会份额和计票时，蚁合基金握有东谈主握有的 享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东谈主大会的权益登记日，蚁合 基金握有本基金份额的总和乘以该基金份额握有东谈主所握有的蚁合基金份额占蚁合基金总份 额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。                  中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书   如本基金召开基金份额握有东谈主大会，本基金蚁合基金的基金份额握有东谈主有权躬行出席/ 出具表决见识或以代理投票授权请托书请托代表出席/出具表决见识，并有权按照所握有的 蚁合基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   蚁合基金的基金料理东谈主不应以蚁合基金的口头代表蚁合基金的全体基金份额握有东谈主以 本基金的基金份额握有东谈主的身份掌握表决权，但可接受蚁合基金的特定基金份额握有东谈主的委 托以蚁合基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额握有东谈主大会并参与表 决。   蚁合基金的基金料理东谈主代表蚁合基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握 有东谈主大会的，须先免除蚁合基金基金合同的约定召开蚁合基金的基金份额握有东谈主大会，蚁合 基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，由蚁合基金的基 金料理东谈主代表蚁合基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会。   本基金份额握有东谈主大会不确立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：   （1）隔绝《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转换基金运作方式；   （5）提高基金料理东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会标准；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或估计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主 （以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归并事项书面要求召开基金份额握 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生环节影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有东谈主大会                   中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握 有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》章程的范围内调整本基金的申购费率、调整收费方式；   （3）加多、减少、调整基金份额类别建设；   （4）调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成，调整申购赎回清单的内容；   （5）调整基金份额净值、申购赎回清单的狡计和公告时分或频率；   （6）召募并料理以本基金为目的 ETF 的一只或多只蚁合基金、本基金的蚁合基金采 取非凡申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （7）基金料理东谈主、证券交易所、登记机构、销售机构调整相关基金认购、申购、赎回、 交易、收益分拨、非交易过户、转托管等业务的王法；   （8）经履行稳健标准，基金推出新业务或服务；   （9）基金在其他证券交易所上市、通畅场外申购赎回或其他申购赎回模式等业务；   （10）因相应的法律法例、上海证券交易所或者登记结算机构的关系业务王法发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （11）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无施行性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生环节变化；   （12）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管东谈主。 基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。                   中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 份额握有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提 出提议的基金份额握有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文书基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 握有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或估计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、侵犯。   三、召开基金份额握有东谈主大会的文书时分、文书内容、文书方式 额握有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权请托解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时分和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所采取的具体通信方式、请托的公证机关绝顶研究方式和研究东谈主、表决 见识寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主到指定地点对表决见识 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主和基金托管东谈主                 中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见识的 计票进行监督的，不影响表决见识的计票效能。   四、基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金料理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东谈主握有基金份 额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托解释合乎法律法例、                          《基金合同》和会议文书的章程， 何况握有基金份额的凭证与基金料理东谈主握有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证骄气，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额握有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文书约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议文书约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内一语气公布关系 指示性公告，法律法例和中国证监会另有章程的除外；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书章程的方式收取基金份额握 有东谈主的表决见识；基金托管东谈主或基金料理东谈主经文书不参加收取表决见识的，不影响表决效能；   （3）本东谈主顺利出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主顺利出具表                  中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 决见识或授权他东谈主代表出具表决见识的基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时分的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主顺利出具表决见识或授 权他东谈主代表出具表决见识；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决见识的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决见识的代理东谈主出具的请托东谈主握 有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托解释合乎法律法例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 用累积、电话或其他方式进行表决，或者采取累积、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议 并表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。在会议召开方式上，本基金亦可 采取其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额握有东谈主大会， 会议标准比照现场开会和通信方式开会的标准进行。   五、议事内容与标准   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的环节事项，如《基金合同》的环节修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有章程的除外）               、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集 东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主握东谈主按照下列第七条章程标准确定和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金料理 东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主握；如果基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名                  中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 基金份额握有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、请托东谈主姓名（或单元称号）和 研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   六、表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以绝顶决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、隔绝《基金合同》                               、本基金与其他基金 合并以绝顶决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据解释，不然提交合乎会议通 知中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合乎会议文书章程的表 决见识视为有用表决，表决见识无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见识的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议发轫后文书在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会天然                   中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议发轫后文书在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份 额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主握东谈主应当马上公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见识的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   八、胜利与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起胜利。   基金份额握有东谈主大会决议自胜利之日起 2 个办事日内按照法律法例和中国证监会关系 章程的要求在章程媒介上公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当执行胜利的基金份额握有东谈主大会的决议。 胜利的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   九、本部分对基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被取消或变更的， 基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调 整，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。              第三部分 基金收益分拨原则、执行方式      一、基金收益分拨原则                     中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 具体分拨有缱绻以公告为准。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补浮动亏蚀 为前提，收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值。   在不违抗法律法例且对现存基金份额握有东谈主利益无施行不利影响的情况下，基金料理东谈主 经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行稳健标准后可对基金收益分拨原则进行 调整，不需召开基金份额握有东谈主大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。      二、收益分拨有缱绻      基金收益分拨有缱绻中应载明基金收益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式 等内容。      三、收益分拨有缱绻确切定、公告与实施      本基金收益分拨有缱绻由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息透露办法》 的相关章程在章程媒介公告。      四、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。        第四部分 与基金财产料理、运用相关用度的索求、支付方式与比例      一、基金用度的种类                        《基金合同》胜利后与基金关系的信息透露费 用；                       中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书      二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式      本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。                                   料理费的狡计方法如下：      H＝E×0.15%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金料理费      E 为前一日的基金资产净值      基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金料理 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初第五个办事日、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的狡计方法如 下：      H＝E×0.05%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金料理 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初第五个办事日、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据相关法例及相应契约章程，按用度 施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的神气      下列用度不列入基金用度： 损失；                    中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 列支；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的章程代扣代缴。            第五部分 基金财产的投资目的和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地终了投资目的，基金还可 投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证绝顶他中国证监会注册或核准上市的股票）                                        、 债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超 短期融资券、次级债券、场地政府债券、可转换债券、可交换债券绝顶他经中国证监会允许 投资的债券）、股指期货、股票期权、国债期货、资产支握证券、货币商场用具（含同行存 单、债券回购等）、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。本 基金可根据法律法例的章程参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行稳健标准后， 不错将其纳入投资范围。   经常情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。本基金在每个交易日日终在扣除股指期货、国债 期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保握不低于交易保证金一倍的现款。其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行稳健标准后， 不错调整上述投资品种的投资比例。   二、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得进取基金资产净                     中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 值的 10％；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得进取基金资产净值的 20％；   （4）本基金握有的归并(指归并信用级别)资产支握证券的比例，不得进取该资产支握证 券限制的 10％；   （5）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产支握证券，不得 进取其各样资产支握证券估计限制的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券时间，如果其信用品级下降、不再合乎投资圭臬，应在评级陈诉密布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金进行债券正回购资金余额或逆回购的资金余额不得进取其上一日基金资产 净值的 40%，债券回购的最长久限为 1 年；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得进取本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （11）基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得进取基金资产净值 的 10%；在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得进取基金握有的股票总市值 的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上一交易 日基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得进取基金资产净值 的 15%；基金在职何交易日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得进取基金握有的债券总 市值的 30%；基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进取 上一交易日基金资产净值的 30%；   （13）在职何交易日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进取基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个交易日日 终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保握不低于交易                   中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得进取基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的 全额现款或交易所王法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 进取基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （15）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；   （16）在职何交易日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 进取基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当合乎以下要求：   A、出借证券资产不得进取基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借 证券应纳入《流动性风险料理章程》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得进取基金握有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均狡计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易 的股票合并狡计；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）        、（9）、            （10）、                （17）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基 金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金料理东谈主之外的身分致 使基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整， 但中国证监会章程的非凡情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金 料理东谈主之外的身分致使基金投资不合乎上述（17）章程的，基金料理东谈主不得新增证券出借业 务。法律法例另有章程时，从其章程。   基金料理东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同胜利之日起发轫，至本基金插足计帐期止。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行稳健程 序后，则本基金投资不再受关系限制，自动遵照届时有用的法律法例或监管章程。                   中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书   为休养基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱绝顶他不高洁的证券交易步履；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程疏忽的其他步履。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主绝顶控股股东、施行约束东谈主或者 与其有环节蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联交 易的，应当合乎基金的投资目的和投资策略，谨守基金份额握有东谈主利益优先原则，驻扎利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱执行。关系交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与透露。环节关联交易应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述疏忽性章程，基金料理东谈主在履行稳健标准 后，本基金可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准。              第六部分 基金资产净值的狡计方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》胜利后，在发轫办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周 在章程网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在发轫办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露通达日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站透露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。       第七部分 基金合同排除和隔绝的事由、标准以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更                   中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基 金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行关系标准后，                    《基金合同》应当隔绝： 不绝的； 标的指数不合乎要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对料理有缱绻进行表决，基金份额握有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过 的；   三、基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券关系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈诉出具法 律见识书；                  中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有这个词合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有缱绻，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关环节事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经合乎《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例章程的最低 期限。                 第八部分 争议料理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，各方当 事东谈主应通过协商、和洽料理，协商、和洽不成料理的，任何一方均应将争议提交中国国外经 济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁 王法按普通标准进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有规 定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金料理东谈主、基金托管东谈主应信守各自的职责，各自不绝赤诚、尽力、尽 责地履行《基金合同》和托管契约章程的义务，休养基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港绝顶行政区、澳门绝顶行政区 和台湾地区法律）统辖并从其解释。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》原本一式三份，除上报相关监管机构一份外，基金料理东谈主、基金托管东谈主各                中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 握有一份，每份具有同等的法律效能。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公形式 和营业形式查阅。                          中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书                        附件二：基金托管契约选录               一、基金托管契约当事东谈主 （一）基金料理东谈主（或简称“料理东谈主”）    称号：中原基金料理有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    法定代表东谈主：张佑君    确立日历：1998 年 4 月 9 日    批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字199816 号文    组织体式：有限办事公司    注册成本：2.38 亿元东谈主民币    存续期限：100 年    研究电话：400-818-6666 （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：廖林    电话：      （010）66105799    传真：      （010）66105798    研究东谈主：郭明    成立时分：1984 年 1 月 1 日    组织体式：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 35，640，625.71 万元    批准确立机关和确立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专诚掌握中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续时间：握续规划    规划范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、各样汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和国外金融机构贷款业务；撑握箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托料理                   中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 服务；年金账户料理服务；通达式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信打听、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务看护人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督料理机构批准的其他业务。             二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资行径掌握监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地终了投资目的，基金还可投 资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证绝顶他中国证监会注册或核准上市的股票）、 债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超 短期融资券、次级债券、场地政府债券、可转换债券、可交换债券绝顶他经中国证监会允许 投资的债券）、股指期货、股票期权、国债期货、资产支握证券、货币商场用具（含同行存 单、债券回购等）、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。本 基金可根据法律法例的章程参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行稳健标准后，可 以将其纳入投资范围。   经常情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保握不低于交易保证金一倍的现款。其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行稳健标准后， 不错调整上述投资品种的投资比例。 进行监督：   基金的投资组合应谨守以下限制：                     中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10％；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得进取基金资产净值的 20％；   （4）本基金握有的归并(指归并信用级别)资产支握证券的比例，不得进取该资产支握证 券限制的 10％；   （5）本基金料理东谈主料理并由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各 类资产支握证券，不得进取其各样资产支握证券估计限制的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券时间，如果其信用品级下降、不再合乎投资圭臬，应在评级陈诉密布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金进行债券正回购资金余额或逆回购的资金余额不得进取其上一日基金资产 净值的 40%，债券回购的最长久限为 1 年；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得进取本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （11）基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得进取基金资产净值 的 10%；在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得进取基金握有的股票总市值 的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上一交易 日基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得进取基金资产净值 的 15%；基金在职何交易日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得进取基金握有的债券总 市值的 30%；基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进取 上一交易日基金资产净值的 30%；   （13）在职何交易日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之                   中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 和，不得进取基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个交易日日 终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保握不低于交易 保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得进取基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的 全额现款或交易所王法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 进取基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （15）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；   （16）在职何交易日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 进取基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当合乎以下要求：   A、出借证券资产不得进取基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借 证券应纳入《流动性风险料理章程》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得进取基金握有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均狡计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易 的股票合并狡计；   除上述（6）        、（9）、            （10）、                （17）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基 金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金料理东谈主之外的身分致 使基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整， 但中国证监会章程的非凡情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金 料理东谈主之外的身分致使基金投资不合乎上述（17）章程的，基金料理东谈主不得新增证券出借业 务。法律法例另有章程时，从其章程。   基金料理东谈主应在出现可料想资产限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个办事日端庄向 基金托管东谈主发函评释基金可能变动限制和公司搪塞步履，便于托管东谈主实施交易监督。   基金料理东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围应当合乎基金合同的约定。基金托管东谈主对基                    中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 金的投资的监督与查抄自基金合同胜利之日起发轫，至本基金插足计帐期止。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行稳健标准 后，则本基金投资不再受关系限制，自动遵照届时有用的法律法例或监管章程。 为进行监督：   根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金疏忽从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金料理东谈主、基金托管东谈主出资。   如法律法例或监管部门取消上述疏忽性章程，基金料理东谈主在履行稳健标准后可不受上述 约定的限制。     基金料理东谈主参与银行间商场交易，应按照审慎的风险约束原则评估交易敌手资信风 险，并自主采纳交易敌手。基金托管东谈主发现基金料理东谈主与银行间商场的丙类会员进行债券交 易的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金料理东谈主，基金料理东谈主应实时向基金托 管东谈主提供可行性评释。基金料理东谈主应确保可行性评释内容着实、准确、无缺。基金托管东谈主不 对基金料理东谈主提供的可行性评释进行施行审查。基金料理东谈主同意，经提醒后基金料理东谈主仍执 行交易并变成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担办事。   基金料理东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购交易时，以 DVP(券款拼集)的交易结算方 式进行交易。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付智力等 触及到入款银行采纳方面的风险。基金料理东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并自主 采纳入款银行，基金托管东谈主对此不予监督。因基金料理东谈主违抗上述原则给基金变成的损失， 基金托管东谈主不承担任何办事。基金料理东谈主履行先行赔付办事后，有权要求关系办事东谈主进行赔 偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金料理东谈主履行相应职责。                  中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书   （1）基金投资运动受限证券，应遵照《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券 相关问题的文书》等相关法律法例章程。   （2）运动受限证券，包括由《上市公司证券刊行注册料理办法》表率的非公开刊行股 票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于 发布环节音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流 通受限证券。   （3）基金料理东谈主应在基金初度投资运动受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金料理东谈主 董事会批准的相关基金投资运动受限证券的投资决策进程、风险约束轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应 包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例约束情况。   基金料理东谈主应至少于初度执行投资指示之前两个办事日将上述贵寓书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个办事日内， 以书面或其他两边认同的方式阐述收到上述贵寓。   （4）基金投资运动受限证券前，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供合乎法律法例要求的 相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已握有 运动受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时分等。基金料理东谈主应保证上述信息的着实、 无缺，并应至少于拟执行投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有弥散的时分进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券相关问题的通 知》章程，对基金料理东谈主是否遵照法律法例进行监督，并审核基金料理东谈主提供的相关书面信 息。基金托管东谈主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金料理东谈主在投资运动受 限证券前就该风险的排斥或驻扎步履进行补充书面评释，并保留检察基金料理东谈主风险料理部 门就基金投资运动受限证券出具的风险评估陈诉等备查贵寓的权益。不然，基金托管东谈主有权 推辞执行相关指示。因推辞执行该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何办事， 并有权陈诉中国证监会。   如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求料理。如果基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何办事。如果基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主甘愿担连带办事。   （二）投资监督范围的调整                中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书   因法律法例、监管要求导致本基金投资事项调整的，基金料理东谈主应提前文书基金托管东谈主， 并与基金托管东谈主协商一致更新投资监督范围。基金料理东谈主清醒基金托管东谈主投资监督职责的履 行受外部数据着手或系统开发等身分影响，基金料理东谈主应为托管东谈主系统调整预留所需的合理 必要时分。   （三）除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金投资的监督和查抄自《基金合同》胜利之 日起发轫。   （四）基金托管东谈主应根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关系 信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发挥数据等进行监督和核查。   （五）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资运作绝顶他运作违抗《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 本契约相关章程时，应实时以书面体式文书基金料理东谈主限期纠正，基金料理东谈主收到文书后应 鄙人一个办事日实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理 东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。基金 托管东谈主有义务要求基金料理东谈主抵偿因其违抗《基金合同》                         、本契约而致使投资者遭遇的损失。   对于依据交易标准尚未成交的且基金托管东谈主在交易前大约监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违抗关系法律法例章程或者违抗《基金合同》约定的，应当推辞执行，立即 文书基金料理东谈主，并向中国证监会陈诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交易标准已经成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文书基金料理 东谈主，并陈诉中国证监会。   基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时安分回应基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督陈诉的，基金料理东谈主应积极配合提供关所有这个词据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有环节违法行径，应立即陈诉中国证监会，同期文书基金管 理东谈主限期纠正。   基金料理东谈主无高洁情理，推辞、谢却基金托管东谈主根据本契约约定掌握监督权，或采取拖 延、诓骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正 的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。                 中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书            三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管 理东谈主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据料理东谈主指示办理计帐交收、关系信息透露和 监督基金投资运作等行径。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、无故未 执行或无故蔓延执行基金料理东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等违抗《基金法》、                                      《基金 合同》   、本契约绝顶他相关章程时，基金料理东谈主应实时以书面体式文书基金托管东谈主限期纠正， 基金托管东谈主收到文书后应实时查对阐述并以书面体式向基金料理东谈主发出回函。在限期内，基 金料理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主 对基金料理东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金料理东谈主应陈诉中国证监会。基金管 理东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭遇的损失。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主有环节违法行径，应立即陈诉中国证监会和银行业监督管 理机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关系贵寓以供基 金料理东谈主核查托管财产的无缺性和着实性，在章程时安分回应基金料理东谈主并改正。   基金托管东谈主无高洁情理，推辞、谢却基金料理东谈主根据本契约约定掌握监督权，或采取 拖延、诓骗等技巧妨碍基金料理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金料理东谈主建议警告仍不改 正的，基金料理东谈主应陈诉中国证监会。                 四、基金财产的撑握 货经纪机构”）的固有财产。 分、分拨基金的任何财产。 户。基金料理东谈主、基金托管东谈主、证券经纪商三方应签订三方存管契约。证券经纪商根据关系 法律法例、表随便文献为本基金开立关系证券资金账户。 他基金的托管业求实行严格的分账料理，孤独核算，确保基金财产的无缺与孤独。                 中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 相关当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基 金托管东谈主应实时文书基金料理东谈主采取步履进行催收。由此给基金变成损失的，基金料理东谈主应 负责向相关当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担办事。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务契约的约定，将认购资金划入基金料理东谈主在具有托管资 格的营业银行开设的中原基金料理有限公司基金认购专户。该账户由基金料理东谈主开立并管 理。基金料理东谈主按照法律法例的反洗钱要求，对投资东谈主绝顶资金着手履行必要的反洗钱合规 审查办事。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额握有东谈主东谈主数合乎 《基金法》、《运作办法》等相关章程后，由基金料理东谈主遴聘合乎《中华东谈主民共和国证券法》 章程的司帐师事务所进行验资，出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上 （含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金料理东谈主应将召募的属于本基金财产的 全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具确 认文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》胜利的条件，由基金料理东谈主按章程办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和料理   基金托管东谈主以基金托管东谈主、基金或基金托管东谈主与基金联名等监管部门要求的口头，在其 营业机构开设资产托管专户，撑握基金的现款资产。该账户的开设和料情理基金托管东谈主承担。 本基金除证券交易所场内交易之外的货币出入步履，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进 行。   资产托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金料理 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的步履。   资产托管专户的料理当合乎东谈主民币银行结算账户料理、利率料理等关系监管法例要求。   （四）基金证券账户的开设和料理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司/北京分公司开设证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金料理 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行                   中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 本基金业务之外的步履。   （五）证券资金账户的开立和料理 资金账户，用于办理本基金在证券交易所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金 和交易保证金的收取按照代理证券买卖的证券经纪机构的章程执行。 账户，并按照该营业网点开户的进程和要求，签订关系的契约。证券资金账户与基金托管账 户建立第三方存管关系。   （六）债券托管账户的开立和料理    《基金合同》胜利后，基金料理东谈主负责以基金的口头肯求并取得插足宇宙银行间同行 拆借商场的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限办事公司和银行间商场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户和 资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 议，原本由基金托管东谈主撑握，基金料理东谈主保存副本。   （七）入款投资账户的开立和料理   基金财产开展按时入款等银行入款投资前，基金料理东谈主应以基金口头开立银行入款账户， 该账户仅限向托管账户划拨入款本金及利息资金。开户时基金料理东谈主须向入款银行预留基金 托管东谈主印鉴，如基金托管东谈主需变更预留印鉴，基金料理东谈主应文书并配合入款银行办理变更手 续。   基金料理东谈主应按照两边约定，事前向基金托管东谈主提供办理开户、存入、支取、变更等存 款业务所需的承办东谈主员身份解释信息等材料。如需在入款银行通畅网上银行、电话银行、手 机银行等功能，需经基金料理东谈主、基金托管东谈主两边阐述同意。   如需住手使用银行入款账户，基金料理东谈主应研究基金托管东谈主实时办理销户手续。   （八）其他账户的开设和料理   在本契约签订日之后，本基金被允许从事合乎法律法例章程和《基金合同》约定的其他 投资品种的投资业务时，如果触及关系账户的开设和使用，由基金料理东谈主协助托管东谈主根据有 关法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关王法使用并料理。   （九）入款证实书等什物证券的撑握   基金料理东谈主应将基金财产投资的相关什物证券交由基金托管东谈主撑握。属于基金托管东谈主实                  中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 际有用约束下的什物证券在基金托管东谈主撑握时间的毁损、灭失，由此产生的办事应由基金托 管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构施行有用约束或撑握的证券不承担撑握办事。   基金投资银行入款的，由入款银行向基金料理东谈主开具入款证实书，基金料理东谈主与基金托 管东谈主应遵照以下绝顶约定： 办理入款证实书出入库手续所需的承办东谈主员身份信息等关系材料。如基金托管东谈主对关系材料 有异议，基金托管东谈主有权推辞办理并不承担相应办事，基金料理东谈主应采取步履核实并更正信 息。 款证实书要素与入款契约不符，在基金料理东谈主与入款银行核实更正前，基金托管东谈主有权推辞 办理入库手续。因发生天然灾害等不可抗力情况导致入库延误的，基金料理东谈主应实时向基金 托管东谈主书面评释，并采取步履积极推动入款证实书入库，在完成入库前，由入款证实书握有 方履行撑握办事。 支取，基金料理东谈主应出具提前支取评释函。如需部分提前支取，应办理入款证实书置换，置 换后新入款证实书除金额、编号、入款证实书开具日历外，其他中枢要素与原入款证实书一 致。 基金料理东谈主应在与入款银行的入款契约中就上述情况作出相应安排，并明确入款银行应将支 取后的入款本息全部划转回基金资产托管专户。 等情形，导致入款无法被按时支取的，基金料理东谈主应实时采取援助步履，基金托管东谈主不承担 关系办事，但应给予必要配合。入款证实书仅看成入款证实，不得确立担保或用于任何可能 导致入款资金损失的其他用途。   （十）与基金财产相关的环节合同的撑握   由基金料理东谈主代表基金签署的与基金相关的环节合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 料理东谈主撑握。除本契约另有约定外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金相关的环节合同期应 保证基金一方握有两份以上的原本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原本的原 件。基金料理东谈主在合同签署后 5 个办事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金料理东谈主和基金托管东谈主各自文献撑握部门，撑握期                   中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 限不少于法律法例章程的最低年限。                 五、基金资产净值狡计与复核   （一）基金资产净值的狡计   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指狡计日基金资产 净值除以该狡计日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的狡计保留到少许点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财产。   基金料理东谈主应每个办事日对基金资产估值。估值原则应合乎《基金合同》、                                   《证券投资基 金司帐核算业务指引》绝顶他法律、法例的章程。用于基金信息透露的基金资产净值和基金 份额净值由基金料理东谈主负责狡计，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每个办事日交易结果后 狡计当日的基金资产净值与基金份额资产净值，并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基 金托管东谈主对净值狡计结果复核后以两边认同的方式发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金 净值赐与公布。   根据《基金法》         ，基金料理东谈主狡计并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主狡计的基金资产净值。因此，本基金的司帐办事方是基金料理东谈主，就与本基金相关的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的见识，按照基金料理东谈主 对基金资产净值的狡计结果对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。 如有新增事项，按国度最新章程估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券和银行入款本息、应收款项、资产支握证券、股指 期货、股票期权、国债期货、其他投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生环节变化以及证券刊行机构未 发生影响证券价钱的环节事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了环节变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的环节事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及环节变化身分，调整最近交易市价，确定公允价钱；                   中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 供的相应品种当日的估值全价进行估值； 的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值； 价交易的债券以估值日收盘价看成估值全价；实行净价交易的债券以估值日收盘价并加计每 百元税前应计利息看成估值全价； 挂牌转让的资产支握证券，采取估值时期确定公允价值。   （2）处于未上市时间的有价证券应分散如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 一定锁按时的股票、初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量交易取得的带限 售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监管 机构或行业协会相关章程确定公允价值； 下，应以活跃商场上未经调整的报价看成估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估 值日公允价值的情况下，搪塞商场报价进行调整以阐述估值日的公允价值；对于不存在商场 步履或商场步履很少的情况下，应采取估值时期确定其公允价值。   （3）对宇宙银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃 商场的固定收益品种，采取估值时期确定其公允价值。   （4）对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，掌握回售权的，在回售登记日至施行收款 日历间采取第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价估值。回售登记 期截止日（含当日）后未掌握回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （5）对于刊行东谈主已歇业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠信息 标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值机构可在提供推选价钱的同                 中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 时提供价钱区间看成公允价值的参考范围以及公允价值存在环节不确定性的关系指示。基金 料理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可采取价钱区间中的数据看成该债券投资品种的公允价 值。   （6）上述第三方估值机构提供的估值全价指第三方估值机构顺利提供的估值全价或第 三方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。   （7）入款的估值方法   握有的银行按时入款或文书入款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐述利息收入。   （8）投资证券繁衍品的估值方法 价的，且最近交易日后经济环境未发生环节变化的，采取最近交易日结算价估值。   （9）归并证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别估值。   （10）本基金不错采取第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价钱数据。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。   （12）如有可信根据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金料理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （13）基金参与融资和转融通证券出借业务的，应参照行业协会的关系章程进行估值， 确保估值的公允性。   （14）税收按照关系法律法例、监管机构等的章程以及行业成例进行处理。   （15）其他资产按法律法例或监管机构相关章程进行估值。   （16）关系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最 新章程估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、标准及关系法 律法例的章程或者未能充分休养基金份额握有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商料理。   根据相关法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金司帐办事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一问候见的，按照基金料理东谈主对基金净值信息的狡计 结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理                   中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书   因基金估值颠倒给投资者变成损失的应先由基金料理东谈主承担，基金料理东谈主对不应由其承 担的办事，有权向罪戾东谈主追偿。   当基金料理东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告的， 由此变成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就实 际向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金料理东谈主与基金托管东谈主按照料理费率和托管费率的 比例各自承担相应的办事。   由于一方当事东谈主提供的信息颠倒，另一方当事东谈主在采取了必要合理的步履后仍不成发现 该颠倒，进而导致基金资产净值、基金份额净值狡计颠倒变成投资者或基金的损失，以及由 此变成以后交易日基金资产净值、基金份额净值狡计顺延颠倒而引起的投资者或基金的损 失，由提供颠倒信息确当事东谈主一方负责抵偿。   由于证券交易所绝顶登记结算公司发送的数据颠倒，或由于其他不可抗力原因，基金管 理东谈主和基金托管东谈主天然已经采取必要、稳健、合理的步履进行查抄，关联词未能发现该颠倒的， 由此变成的基金资产估值颠倒，基金料理东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿办事。但基金料理东谈主 和基金托管东谈主应当积极采取必要的步履排斥或削弱由此变成的影响。   当基金料理东谈主狡计的基金资产净值与基金托管东谈主的狡计结果不一致时，关系各方应本着 尽力尽责的立场再行狡计查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金料理东谈主的狡计结果为准 对外公布，由此变成的损失以及因该交易日基金资产净值狡计顺延颠倒而引起的损失由基金 料理东谈主承担抵偿办事，基金托管东谈主不负抵偿办事。   （四）基金账册的建立   基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》胜利后，应按照关系各方约定的归并记账方法 和司帐处理原则，分别独有时建设、登录和撑握本基金的全套账册，对关系各方各自的账册 按时进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金料理东谈主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金料理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证关系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （五）基金招募评释书、按时陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤独编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个办事日内完成。   在《基金合同》胜利后，基金招募评释书、基金家具贵寓纲领的信息发生环节变更的，                   中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 基金料理东谈主应当在三个办事日内，更新基金对招募评释书、基金家具贵寓纲领并登载在章程 网站上；基金招募评释书、基金家具贵寓纲领其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更 新一次。基金绝行运作的，基金料理东谈主不再更新招募评释书。基金料理东谈主在每季度结果之日 起 15 个办事日内完成季度陈诉编制并公告；在上半年结果之日起两个月内完成中期陈诉编 制并公告；在司帐年度结果之日起三个月内完成年度陈诉编制并公告。   基金料理东谈主在 5 个办事日内完成月度陈诉，在月度陈诉完成当日，将相关陈诉提供基金 托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个办事日内进行复核，并将复核结果实时书面文书基金料理 东谈主。基金料理东谈主在 7 个办事日内完成季度陈诉，在季度陈诉完成当日，将相关陈诉提供基金 托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个办事日内进行复核，并将复核结果书面文书基金料理 东谈主。基金料理东谈主在一个月内完成中期陈诉，在中期陈诉完成当日，将相关陈诉提供基金托管 东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书面文书基金料理东谈主。基金 料理东谈主在一个半月内完成年度陈诉，在年度陈诉完成当日，将相关陈诉提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面文书基金料理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调整，调整以关系各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金料理东谈主提供的陈诉上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，关系各方各自留存一份。如果基金料理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前 就关系报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就 关系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐陈诉、中期陈诉或年度陈诉复核完毕后，需盖印阐述或出具相 应的复核阐述书，以备有权机构对关系文献审核时指示。   （六）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户 的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。               六、基金份额握有东谈主名册的登记与撑握   基金料理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑握的基金份额握有东谈主名册，包括《基金合同》生   《基金合同》隔绝日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 效日、 的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容必须包括基金份额握有东谈主的称号和握有 的基金份额。                   中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书   基金份额握有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和撑握，基 金料理东谈主和基金托管东谈主应按照现在关系王法分别撑握基金份额握有东谈主名册。撑握方式不错采 用电子或文档的体式。基金份额登记机构的保存期限不少于法律法例章程的最低年限。   基金料理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额握有东谈主名册：                                  《基金合同》 胜利日、《基金合同》隔绝日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容必须包括基金份额握有东谈主的名 称和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个办事日 内提交；    《基金合同》胜利日、             《基金合同》隔绝日等触及到基金贫苦事项日历的基金份额握 有东谈主名册应于发生辰后十个办事日内提交。   基金托管东谈主以电子版体式妥善撑握基金份额握有东谈主名册，并按时刻成光盘备份，保存期 限不少于法律法例章程的最低年限。基金托管东谈主不得将所撑握的基金份额握有东谈主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应遵照诡秘义务。   若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑握基金份额握有东谈主名册，应按相关 法例章程各自承担相应的办事。                   七、争议料理方式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约相关的一切争议，除经友好协商不错解 决的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁的 地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对关系各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，不绝赤诚、尽力、尽 责地履行《基金合同》和本契约约定的义务，休养基金份额握有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之目的，在此不包括中国香港、中国澳门绝顶行政区和中 国台湾地区法律）统辖并从其解释。               八、基金托管契约的修改与隔绝   （一）托管契约的变更与隔绝   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其 内容不得与《基金合同》的约定有任何打破。本契约的变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，本契约隔绝：                  中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书   （1）《基金合同》隔绝；   （2）基金托管东谈主已矣、照章被取销、歇业或有其他基金托管东谈主给与基金资产；   （3）基金料理东谈主已矣、照章被取销、歇业或有其他基金料理东谈主给与基金料理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》章程的隔绝事项。   （二）基金财产的计帐 小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和本契约的章程不绝履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘合乎《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审 计，遴聘讼师事务所对计帐陈诉出具法律见识书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限制而不成实时变 现的，计帐期限相应顺延。   基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致或基金财产计帐小组以为有对基金份额握有东谈主更为 有意的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额握有 东谈主大会。关系法律法例或监管部门另有章程的，按关系法律法例或监管部门的要求办理。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有这个词合理用度，计帐费                  中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书 用由基金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)返璧基金债务；   (4)按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程返璧前，不分拨给基金份额握有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关环节事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经合乎《中华东谈主民共和国 证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在章程网站上，并将计帐陈诉提 示性公告登载在章程报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例章程的最低年限。                              中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书                           附件三：标的指数编制有缱绻                  （最新的指数编制有缱绻可登录指数公司网站查询）   上证科创板 200 指数从上海证券交易所科创板中考取市值偏小且流动性较好的 200 只 证券看成指数样本。上证科创板 200 指数与上证科创板 50 成份指数、上证科创板 100 指数 共同组成上证科创板限制指数系列，响应科创板商场不同市值限制上市公司证券的举座表 现。   一、指数称号和代码   指数称号：上证科创板 200 指数   指数简称：科创 200   英文称号：SSE Science and Technology Innovation Board 200 Index   英文简称：STAR 200   指数代码：000699   二、指数基日和基点   该指数以 2022 年 12 月 30 日为基日，以 1000 点为基点。   三、样本考取方法   指数样本空间由知足以下条件的科创板上市的股票和红筹企业刊行的存托凭证组成：   （1）上市时分进取 6 个月；   （2）非退市风险警示证券。   当年一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。   （1）对于样本空间内合乎可投资性筛选条件的证券，剔除科创 50 和科创 100 指数样本 以及样本空间内当年一年日均总市值名次前 130 名的证券，将剩余证券看成待选样本      （2）对待选样本按照当年一年的日均总市值由高到低名次，考取名次在 200 名之前的 证券看成指数样本。   四、指数狡计   指数狡计公式为：                     中原上证科创板 200 交易型通达式指数证券投资基金招募评释书                       陈诉期样本的调整市值             陈诉期指数 =                × 1000                           除数   其中，调整市值＝Σ(证券价钱×调整股本数×权重因子)。调整股本数的狡计方法、除数 修正方法参见狡计与休养确定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不进取 10%， 前五大样本权重估计不进取 40%。   五、指数样本和权重调整   指数样本每季度调整一次，样本调整实施时分为每年 3 月、6 月、9 月和 12 月的第二个 星期五的下一交易日。每次调整数目比例原则上不进取 15%。采取缓冲区王法，名次在前 期调整而调整，调整时分与指数样本按时调整实施时分通常。鄙人一个按时调整日前，权重 因子一般固定不变。   指数按时审核时建开采选名单，具体王法参见指数狡计与休养确定。当指数因为样本退 市、合并等原因出现样本空白或其他原因需要临时更换样本时，循序采纳备选名单中排序靠 前的证券看成样本。   非凡情况下将对指数进行临时调整。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照狡计与休养确定处理。

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