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博时沪深 300 往来型绽开式指数证券投资   基金发起式集结基金招募说明书     基金管理东谈主：博时基金管理有限公司    基金托管东谈主：中国建设银行股份有限公司                         蹙迫辅导   本基金经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2024 年 10 月 29 日证 监许可20241504 号文注册召募。   基金管理东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念出 执行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于目的 ETF 基金份额及证券阛阓，基金净值会因为目的 ETF 及证券阛阓波 动等成分产生波动，投资东谈主在投老本基金前，应全面了解本基金的居品特色，充分推敲自 身的风险承受智力，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环 境成分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券专有的非系统性风险，由于基 金投资东谈主流通多量赎回基金产生的流动性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的 基金管理风险，本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。   本基金的标的指数为沪深 300 指数，编制决策如下：   （1）样本空间   指数样本空间由同期称心以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业刊行的存托凭证 组成：   科创板证券、创业板证券：上市时期突出一年；   其他证券：上市时期突出一个季度，除非该证券自上市以翌日均总市值排在前 30 位。   （2）选样方法   沪深 300 指数样本是按照以下方法遴聘谋略气象精熟、无犯罪违法事件、财务答复无 紧要问题、证券价钱无彰着极端波动或阛阓主管的公司： 证券； 的证券看成指数样本。   （3）指数计较   沪深 300 指数的计较公式为：答复期指数=答复期样本的诊疗市值/除数×1000     其中，诊疗市值=∑(证券价钱×诊疗股本数)。指数计较中的诊疗股本数系根据分级靠 档的方法对样本股本进行诊疗而得到。要计较诊疗股本数，需要确定解放流通量和分级靠 档两个成分。     联系标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn/。     本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内阛阓股票的基金所靠近的共 同风险外，本基金还将靠近存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏本的风险，以及与存托 凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓舞在法律地位、 享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、足下表决权等方 面的额外安排可能激发的风险；存托合同自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市 的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在不时信息表示监管方面与境内可能存在各异 的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。     当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管理东谈主履行相应治安后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等联系章节。侧袋机 制实施时代，基金管理东谈主将对基金简称进行额外象征，投资者不得办理侧袋账户份额的申 购赎回等业务。请基金份额持有东谈主仔细阅读关系内容并眷注本基金启用侧袋机制时的特定 风险。     本基金的基金合同收效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于两亿元的，本基 金将根据基金合同的约定进行基金财产算帐并停止，无需召开基金份额持有东谈主大会审议， 且不得通过召开基金份额持有东谈主大会的方式延续基金合同。因此本基金有靠近自动算帐的 风险。     本基金为博时沪深 300 往来型绽开式指数证券投资基金（以下简称“目的 ETF”）的 集结基金，通过投资于目的 ETF 追踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表 的证券阛阓相似的风险收益特征。同期，本基金为被迫式投资的股票指数基金，追踪沪深 风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应精采阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》 及基金居品贵寓纲目，全面意志本基金的风险收益特征和居品特色，并充分推敲自身的风 险承受智力，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。     本基金主要投资于目的 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证），投资者 投资于本基金靠近追踪流毒按捺未达约定目的、指数编制机构住手服务、成份股停牌或退 市等潜在风险，具体风险详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。  基金的过往事迹并不预示其畴昔表现，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹也不组成对 本基金事迹表现的保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在作出投 资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行职守。  基金管理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎努力的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资东谈主应当精采阅读基金合同、基金招募说明书、 基金居品贵寓纲目等信息表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行 承担投资风险。                 第一部分       引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证 券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投 资基金信息表示管理办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募绽开式证券 投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险管理章程》”）、《公开召募 证券投资基金运作引导第 2 号——基金中基金引导》、《公开召募证券投资基金运作引导 第 3 号——指数基金引导》（以下简称“《指数基金引导》”）以及《博时沪深 300 往来 型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金基金合同》编写。   本招募说明书讲明了博时沪深 300 往来型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金的 投资目的、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策联系的必要事项，投资东谈主在作出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书。基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何装假记录、误导 性阐发或者紧要遗漏，并对其真确性、准确性、好意思满性承担法律作事。本基金是根据本招 募说明书所载明的贵寓请求召募的。本基金管理东谈主莫得拜托或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有东谈主和本基金基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基 金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他联系章程享有权利、承担义务。 基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                    第二部分         释义   《招募说明书》中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充 放式指数证券投资基金发起式集结基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验校正和补充 发起式集结基金招募说明书》偏执更新 接基金基金居品贵寓纲目》偏执更新 接基金基金份额发售公告》 释、行政轨则以偏执他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的校正 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其通常作念出的校正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货轨则的决定》修正的《公开募 集证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其通常作念出的校正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的校正 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其通常作念出的 校正 《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》及颁布机关对其通常作念出的 校正 融机构进行监督和管理的机构 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经联系政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其通常作念出的校正）及关系法律法轨则程，经 中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合 格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、调治、转托管及按时定额投资等业务 务经验并与基金管理东谈主订立了基金销售服务合同，办理基金销售业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、代理披发红利、 建立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非往来过户等 接受博时基金管理有限公司拜托代为办理登记业务的机构 金份额余额偏执变动情况的账户 购、申购、赎回、调治、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面阐述的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 管理东谈主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东谈主和投资东谈主共同遵 守 金份额的行动 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 件，请求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调治为基金管理东谈主管理的其他 基金基金份额的行动 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购请求的一种投资方式 调治中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调治中转入请求份额总额后的余 额）突出上一绽开日基金总份额的 10% ETF 份额所得收益、银行入款利息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本 和用度的精真金不怕火 基金应收款项偏执他资产的价值总和 份额净值的过程 息表示办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子表示网站）等媒介 变更 指数证券投资基金（目的 ETF），细密追踪标的指数表现，追求追踪偏离度和追踪流毒最 小化，给与绽开式运作方式的基金 计提销售服务费的基金份额类别 入网提销售服务费的基金份额类别 持有东谈主服务的用度 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行按时入款（含 合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开辟行股票、 资产救济证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或往来的债券等 值的方式，将基金诊疗投资组合的阛阓冲击成安分拨给执行申购、赎回的投资者，从而减 少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到公正对 待 证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵所借证券及相应权 益补偿并支付用度的业务 理东谈主员或基金司理（指基金管理东谈主职工中照章具有基金司理经验者，包括但可能不限于本 基金的基金司理，下同）等东谈主员参与认购的资金，发起资金认购本基金的金额不低于 有期限不少于 3 年的基金管理东谈主鼓舞、基金管理东谈主、基金管理东谈主的高档管理东谈主员或基金经 理等东谈主员 算帐，目的在于灵验阻遏并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 存在紧要不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（3）其他资产价值存在紧要不确定性的资产                   第三部分         基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   称号：   博时基金管理有限公司   住所：   深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路5999号基金大厦21层   办公地址：    广东省深圳市福田区益田路5999号基金大厦21层   法定代表东谈主：江晨曦   成立时期：    1998年7月13日   注册老本：    2.5亿元东谈主民币   存续时代：    不时谋略   连络东谈主：     王济帆   连络电话：    （0755）8316 9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字199826 号文批 准缔造。咫尺公司鼓舞为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司， 持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国贸集团资产谋略有限 公司，持有股份 2%。注册老本为 2.5 亿元东谈主民币。   公司缔造了投资决策委员会。投资决策委员会负责领导基金资产的运作、确定基本的 投资策略和投资组合的原则。   公司还是建立健全投资管理轨制、风险按捺轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东谈主 事管理轨制、信息表示轨制和职工行动准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   江晨曦先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所， 获国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月赴任于中国证监会，历任办公厅、党办 副主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副查看员；中国证监会深圳专员办处 长、副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集 团副总司理、博时基金管理有限公司党委副秘书。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金 管理有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职 务。自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。 自 2020 年 4 月 1 日起任博时基金管理有限公司党委秘书。自 2020 年 4 月 15 日起，任博时 基金管理有限公司董事长。   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士， 高档经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限作事公司实施委员会委 员，德意志银行董事总司理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、战术客户 部总司理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职 务。   张东先生，硕士，总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金 融、金钱业务和财务司帐等作事。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总司理。 自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理司帐师， 香港证券及投资学会高档从业经验，高档经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部 长，招商局国际财务有限公司总司理。历任中海外运长航集团财务部资金主管、中外运长 航财务有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总司理、总司理助理、党委 委员、招商局集团财务部（产权部）总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。   郭智君先生，高档经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行 司帐、信贷员、东谈主事培育处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城 资产管理公司呼和浩特职业处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资 产管理公司东谈主力资源部高档司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历 任中国长城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副秘书、副总司理（操纵作事）、总 司理、党委秘书。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产谋略六部总经 理级干部、总司理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东谈主金 融业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高档司理，负责交行对外战术投资及对下 属子公司股权管理作事。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并作事于今， 历任高档投资司理、总司理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛 业股权投资基金公司实施董事（法东谈主代表）、上海永泰房地产开辟公司总司理等职，负责 公司举座运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学素质/博士生导师，北京 大学深圳研究生院党委副秘书，鹏城实验室兼职素质，中国计较机学会语音对话与听觉专 委会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东谈主工智能学会常 务副理事长兼秘书长；荣获深圳市地方级高头绪专科东谈主才、深圳市三八红旗头等称号；曾 获中国电子工业部科技朝上三等奖，深圳市科学本事奖本事开辟一等奖；在国际顶级期刊 和旗舰会议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可不时本事基金会司帐 及金融学素质。历任香港理工大学商学院副院长、司帐及金融学院副院长、纽约大学斯特 恩商学院客座研究素质。香港理工大学终生素质。   张博辉先生，2008 年 8 月参加作事，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士研究 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学作事，历任金融系讲师、 副素质、国际金融中心副主任、素质。2017 年于今在香港汉文大学（深圳）作事，历任深 圳高等金融研究院副院长、管束学院实施副院长，现任管束学院实施院长、校长讲座素质、 深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得 中国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任 招商局集团财务部总监，曾赴任国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月赴任于中国长城资产管理公司，分别任 办公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月赴任于香 港长城罗斯基金管理有限公司任行政总监/实施董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国 长城资产管理股份有限公司资产谋略三部、资产谋略六部副高档司理、一级业务主管。   李兴春先生，硕士，高档经济师，好意思国注册管理司帐师。2007.07--2023.07 先后在天 津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆建设开辟有限公司、天津港（集团）有限 公司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、神志投资司理、轮廓业务司理等岗 位（时代 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今， 任天津港（集团）有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学计较机系学习，得到学士学位。 金融电子有限公司任本事部负责东谈主，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件开辟 中心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理， 财国信（深圳）有限公司总司理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息本事 部总司理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息本事部总司理。2023 年 8 月 15 日起任 董事总司理兼信息本事部总司理、东谈主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官 （总司理助理级）兼东谈主工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月起始后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司作事。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士研究生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七建设工程有限公 司作事，任司帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基 金算帐司帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高档算帐司帐。2014 年 10 月 20 日起任基金 运作部 TA 资金算帐组主管。2015 年 11 月 30 日起任基金运作部副总司理兼 TA 资金算帐组 主管。2018 年 9 月 14 日起于今任登记算帐部总司理。2024 年 3 月 7 日起任审计部总司理。   江晨曦先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在 中国南山开辟集团股份有限公司、上海诚南房地产开辟有限公司、招商局金融集团有限公 司、招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等作事。2023 年加入博时基金管理有限公 司，现任公司副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书，兼任博时金钱基金销售有限公司董事。   王德英先生，硕士，副总司理。1995 年起始后在北京清华计较机公司任开辟部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息行状部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副司理，电脑部副司理、信息本事部总司理。现任公司副总司理、首席信息 官，主管 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等作事，兼任博时金钱基金销售有限公 司董事长和博时老本管理有限公司董事长。   孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港讼师事务所。2002年加入博时 基金管理有限公司，历任监察法律部法律参谋人、监察法律部总司理。现任公司督察长。   唐屹兵先生，硕士。2015年从好意思国罗格斯大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有 限公司。历任研究员、高档研究员、投资司理助理、基金司理助理、上证超等大盘往来型 绽开式指数证券投资基金(2022年7月22日-2024年2月2日)、博时创业板指数证券投资基金 (2022年7月22日-2024年2月2日)、博时上证超等大盘往来型绽开式指数证券投资基金集结 基金(2022年7月22日-2024年2月2日)的基金司理。现任博时沪深300往来型绽开式指数证券 投资基金(2022年7月22日—于今)、博时中证红利往来型绽开式指数证券投资基金(2022年 —于今)、博时上证科创板新材料往来型绽开式指数证券投资基金(2022年9月30日—于今) 、博时中证主要耗尽往来型绽开式指数证券投资基金(2023年3月23日—于今)、博时中证机 器东谈主指数型发起式证券投资基金(2023年4月4日—于今)、博时上证科创板50成份指数型发 起式证券投资基金(2023年5月18日—于今)、博时北证50成份指数型发起式证券投资基金 (2023年5月23日—于今)、博时上证科创板100往来型绽开式指数证券投资基金(2023年9月 证2000往来型绽开式指数证券投资基金(2023年11月23日—于今)、博时中证新动力汽车交 易型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金(2023年11月28日—于今)、博时上证科创板 动100指数型发起式证券投资基金(2023年12月19日—于今)、博时中证红利往来型绽开式指 数证券投资基金发起式集结基金(2024年4月26日—于今)、博时中证2000往来型绽开式指数 证券投资基金(2024年5月28日—于今)的基金司理。   公司首席资产配置官黄健斌先生。   公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。   首席基金司理过钧先生。   首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏先 生。   权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。   行业研究部总司理魏立先生。   宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。   指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。   三、基金管理东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的章程，按联系章程计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、 赎回的价钱； 合同》偏执他联系章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他东谈主泄露，但 因监管机构、司法机关等有权机关要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提 供的情况除外； 收益； 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 存期限不低于法律法轨则程的最低期限； 大约按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付 合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件； 托管东谈主； 当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而衔命； 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主 追偿； 为承担作事； 一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退 还基金认购东谈主；   四、基金管理东谈主的承诺 部按捺轨制，选择灵验措施，着重违反《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生； 选择灵验措施，着重下列行动的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的往来举止；   （7）草率职守，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会章程扼制的其他行动。 着重违反基金合同行动的发生； 法则及行业标准，淳厚信用、努力尽责；   五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关系的往来举止；   六、基金管理东谈主的里面按捺轨制   （1）全面性原则   公司风险管理必须掩盖公司的扫数部门和岗亭，浸透各项业务过程和业务才略。   （2）孤立性原则   公司缔造孤立的监察部，监察部保持高度的孤立性和泰斗性，负责对公司各部门风险 按捺作事进行稽核和检讨。   （3）相互制约原则   公司及各部门在里面组织结构的设想上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗亭之 间的制衡体系。   （4）定性和定量相劝诱原则   建立完备的风险管理贪图体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体捆绑构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风 险管理负最终作事，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的 风险管理措施的实施。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的作事。   （2）风险管理委员会   看成董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献， 即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一 个部门的风险级别。负责管理紧要的突发的风险。   （3）督察长   孤立足下督察权利；径直对董事会负责；按季向风险管理委员会提交孤立的风险管理 答复和风险管理建议。   （4）监察法律部   监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的实施情况进行监察，并为每一个部门的 风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和按捺的环境中结束业务目的。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与历程，组织实施公司投资风险管 理与绩效分析作事，确保公司各样投资风险得到精熟监督与按捺。   （6）业务部门   风险管理是每一个业务部门最首要的作事。部门司理对本部门的风险负一皆作事，负 责履行公司的风险管理治安，负责本部门的风险管理系统的开辟、实施和襄理，用于识别、 监控和缩短风险。   （1）建立内控结构，完善内控轨制   公司建立、健全了内控结构，高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务举止有 得当的组织和授权，确保监察举止是孤立的，并得到高管东谈主员的救济，同期置备操作手册， 并按时更新。   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制   建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金往来聚合，形成不 同部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和小心风险。   （3）建立、健全岗亭作事制   建立、健全了岗亭作事制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自作事 领域中的风险隐患上报，以小心和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、答复、辅导治安   建立了评估风险的委员会，使用适合的治安，阐述和评估与公司运作联系的风险；公 司建立了从下到上的风险答复治安，对风险隐患进行层层陈说，使各个头绪的东谈主员实时掌 抓风险气象，从而以最快速率作出决策。   （5）建立灵验的里面监控系统   建立了鼓胀、灵验的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的 多样风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理技能   选择数目化、本事化的风险按捺技能，建立数目化的风险管理模子，用以辅导指数趋 势、行业及个股的风险，以便公司实时选择灵验的措施，对风险进行散布、按捺和藏匿， 尽可能地减少损失。   （7）提供鼓胀的培训   制定了好意思满的培训谋略，为扫数职工提供鼓胀和得当的培训，使职工明确其职责所在， 按捺风险。                  第四部分       基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立时期：2004 年 09 月 17 日   组织形式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时代：不时谋略   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   连络东谈主：王小飞   连络电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国建设银行总行设资产托管业务部，下设轮廓处、基金业务处、证券保障业务处、 答理相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运 营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统救济处、内控合规处等 12 个职能处室，在北 京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部流通遴聘外 部司帐师事务所对托管业务进行里面按捺审计，并还是成为成例化的内控作事技能。   （三）基金托管业务谋略情况   看成国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国建设银行一直秉持“以客 户为中心”的谋略理念，不停加强风险管理和里面按捺，严格履行托管东谈主的各项职责，切 实襄理资产持有东谈主的正当权益，为资产拜托东谈主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产鸿沟不停扩大，托管业务品种不停加多，已形成包括证券投资基金、 社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产 品在内的托管业务体系，是咫尺国内托管业务品种最皆全的交易银行之一。限定 2023 年年 末，中国建设银行已托管 1334 只证券投资基金。中国建设银行专科高效的托管服务智力和 业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行屡次被《全球托管东谈主》、       《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、流通多年荣获中央国债登 记结算有限作事公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间阛阓算帐所股份有限公司 （上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银群众》颁发的 2017 年度“最好托 管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字 化资产托管银行”、以及    2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。 资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好 基金托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面按捺轨制   （一）里面按捺目的   看成基金托管东谈主，中国建设银行严格遵从国度联系托管业务的法律法则、行业监管规 章和中国建设银行内联系管理章程，遵法谋略、标准运作、严格检讨，确保业务的肃肃运 行，保证基金财产的安全好意思满，确保联系信息的真确、准确、好意思满、实时，保护基金份额 持有东谈主的正当权益。   （二）里面按捺组织结构   中国建设银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面按捺作事，对托管 业务风险管理和里面按捺的灵验性进行领导。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负 责托管业务的内控合规作事，具有孤立足下内控合规作事权力和智力。   （三）里面按捺轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制按捺体系，建立了管理轨制、按捺轨制、岗亭 职责、业务操作历程，不错保证托管业务的标准操作柔和利进行；业务东谈主员具备从业经验； 业务管理严格实行复核、审核、检讨轨制，授权作事实行聚合按捺，业务印记按规程守护、 存放、使用，账户贵寓严格守护，制约机制严格灵验；业务操作区特意建设，阻塞管理， 实施音像监控；业务信息由专职信息表示东谈主负责，着重泄密；业求结束自动化操作，着重 东谈主为事故的发生，本事系统好意思满、孤立。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和治安   （一）监督方法   依照《基金法》偏执配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 自行开辟的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法则以及基金合同章程， 对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金 投资运作所提供的基金算帐和核算服务才略中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理 东谈主对各基金用度的提取与开支情况进行检讨监督。   （二）监督历程 进行监控，如发现投资极端情况，向基金管理东谈主进行风险辅导，与基金管理东谈主进行情况核 实，督促其纠正，如有紧要极端事项实时答复中国证监会。 释或举证，如有必要将实时答复中国证监会。                   第五部分   关系服务机构 一、基金份额销售机构 称号：博时基金管理有限公司 住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层 办公地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 6 层 609 电话：010-65187055 传真：010-65187032 连络东谈主：韩亮堂，亓慧 寰球统一客服热线：95105568（免资料费） 本基金其他基金销售机构情况详见基金管理东谈主发布的关系公告及基金管理东谈主网站。 二、登记机构 称号：博时基金管理有限公司 住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层 办公地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 301 法定代表东谈主：江晨曦 电话：（010）65171166 传真：（010）65187068 连络东谈主：佀方方 三、出具法律主张书的讼师事务所 称号：上海源泰讼师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东谈主：廖海 电话： 021- 51150298 传真： 021- 51150398 连络东谈主：刘佳 承办讼师：刘佳、张雯倩 四、审计基金财产的司帐师事务所 称号：安永华明司帐师事务所（额外粗俗合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 实施事务合伙东谈主：毛鞍宁 连络电话：（010）58153000 传真电话：（010）85188298 承办注册司帐师：蒋燕华、朱燕 连络东谈主：朱燕                 第六部分      基金的发售   基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏执他联系规 定召募本基金，并于2024年10月29日经中国证监会证监许可20241504号文准予召募注册。   一、基金的称号   博时沪深 300 往来型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金   二、基金的类别   ETF 集结基金   三、基金的运作方式   契约型绽开式   四、基金的标的指数   沪深 300 指数   五、基金存续期限   不按时   六、基金发起资金的起原   基金发起资金来自于基金管理东谈主的鼓舞资金、基金管理东谈主固有资金、基金管理东谈主高档 管理东谈主员或基金司理等东谈主员参与认购的资金等。   七、发起资金的认购金额和认购份额的锁按时   本基金为发起式基金。使用发起资金提供方资金认购基金的金额不少于 1000 万元东谈主民 币（不含认购用度），且持有期限不少于 3 年，法律法则和监管机构另有章程的除外。   八、本基金与博时沪深 300 往来型绽开式指数证券投资基金的连络与区别   在投资方法和往来方式等方面，本基金与博时沪深 300 往来型绽开式指数证券投资基 金的连络与区别主要体咫尺以下几个方面：   连络：        离度和追踪流毒的最小化。   区别： 接买卖标的指数成份股和备选成份股等，径直追踪复制标的指数的表现；而本基金则是通 过买卖目的 ETF 基金（包括在目的 ETF 的一级阛阓进行股票篮子组合的申购与赎回，也包 括在目的 ETF 的二级阛阓以现款径直买卖 ETF 份额），转折追踪标的指数的表现。 子组合的方式进行基金份额的申购与赎回，而本基金的申购和赎回均给与现款方式。 券往来所挂牌往来；而本基金则不上市往来。 易价钱和逐日基金份额净值；而本基金只揭示逐日基金份额净值。 通过指定场内申购赎回代理券商或场外售售机构办理基金的申购与赎回；而本基金则通过 银行等场外售售机构办理基金的申购与赎回。   九、本基金与博时沪深 300 往来型绽开式指数证券投资基金事迹表现的各异   本基金的事迹表现与博时沪深 300 往来型绽开式指数证券投资基金的事迹表现可能会 出现各异，各异产生的主要原因有以下几个方面： 的水平、本事技能、买入卖出的时机遴聘等的不同，会导致两只基金的事迹有各异。 由于两只基金的投资对象和投资范围不同，投资管理方式不同，基金鸿沟也可能不同，所 以，本基金的投资成本、多样用度及税收可能不同于博时沪深 300 往来型绽开式指数证券 投资基金。 往来日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的往来保证金后，对现款或 者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，而博时沪深 300 交 易型绽开式指数证券投资基金则是每个往来日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳 的往来保证金后，应当保持不低于往来保证金一倍的现款。   十、基金份额类别建设   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。   在投资者认/申购时收取认/申购用度，不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金 份额，称为 A 类基金份额；在投资者认/申购时不收取认/申购用度，但从本类别基金资产 入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。   A 类基金份额、C 类基金份额分别建设代码，分别计较和公告各样基金份额净值和各样 基金份额累计净值。   投资者可自行遴聘认/申购的基金份额类别。   在不违反法律法则、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无执行性不利影响的 情况下，经与基金托管东谈主协商一致并履行关系治安后，基金管理东谈主可加多、减少或诊疗基 金份额类别建设或者住手现有基金份额的销售、对基金份额分类办法及法则进行诊疗等， 并在诊疗实施之日前依照《信息表示办法》的联系章程在章程媒介上公告，不需要召开基 金份额持有东谈主大会。   十一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得突出 3 个月，具体发售时期见基金份额发售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开辟售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公 告及基金管理东谈主网站。   合适法律法轨则程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投 资者、发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   十二、召募步地   投资东谈主应当在基金管理东谈主偏执指定的基金销售机构办理基金发售业务的营业步地或按 基金销售机构提供的其他方式办理基金的认购。基金销售机构办理基金发售业务的地区、 网点的具体情况和连络方法，请参见基金份额发售公告以及当地基金销售机构的公告。   基金管理东谈主不错根据情况增减或变更基金销售机构，并发布在基金管理东谈主网站。   十三、基金份额发售面值、认购价钱和认购用度   本基金 A 类基金份额在认购时收取基金认购用度。C 类基金份额不收取认购用度。   本基金各样基金份额的认购费率如下表所示：                 表 1：本基金各样基金份额认购费率结构    认购金额（M）            A 类份额认购费率       C 类份额认购费率      M＜100 万元             0.80%          0.00%      M≥300 万元            300 元/笔   基金管理东谈主不错针对特定投资东谈主（如待业金客户等）开展费率优惠举止，具体见基金 管理东谈主关系公告。   （1）A 类基金份额认购份额的计较公式为：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购时代利息）/基金份额发售面值   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额-认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购时代利息）/基金份额发售面值   （2）C 类基金份额认购份额的计较公式为：   认购份额＝（认购金额+认购时代利息）/基金份额发售面值   认购份额计较结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此误 差产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主投资 30 万元认购本基金 A 类基金份额，假设其认购资金的利息为 30 元， 其对应的认购费率为 0.80%，则其可得到 A 类基金份额的认购份额为：   净认购金额＝300，000/（1+0.80%）＝297，619.05 元   认购用度＝300，000－297，619.05＝2，380.95 元   认购份额＝（297，619.05+30）/1.00＝297，649.05 份   即：投资东谈主投资 30 万元认购本基金 A 类基金份额，假设其认购资金的利息为 30 元， 则其可得到 297，649.05 份 A 类基金份额（含利息折份额部分）。   基金召募时代召募的资金存入特意账户，在基金召募行动收尾前，任何东谈主不得动用。 灵验认购款项在召募时代产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金份额持有东谈主扫数， 其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   十四、投资东谈主对基金份额的认购 的基金份额发售公告。   本基金认购选择金额认购的方式。   （1）投资者认购时，需按销售机构章程的方式全额缴款。   （2）投资者在召募期内不错屡次认购基金份额，A 类基金份额的认购费按每笔该类基 金份额认购请求单独计较，但已受理的认购请求不允许烧毁。      基金销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定得胜，而仅代表销售机构确乎接 收到认购请求。认购请求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购请求及认购份额的 阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善足下正当权利。   投资东谈主 A 类基金份额或 C 类基金份额初次最低认购金额不低于 1.00 元（含认购费）， 追加认购单笔最低金额为 1.00 元（含认购费），细目请见销售机构公告。召募时代的单个 投资东谈主的累计认购金额不受限制，法律法则另有章程除外。      十五、召募鸿沟上限      本基金可建设初次召募鸿沟上限，具体召募上限及鸿沟按捺的决策详见基金份额发售 公告或其他公告。若本基金建设初次召募鸿沟上限，基金合同收效后不受此召募鸿沟的限 制。             第七部分     基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购本基金的金额不少于 下，基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内遴聘法定验资机构验资，验资答复需对发起资金提供方偏执持有份额进行特意说 明，基金管理东谈主自收到验资答复之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理完毕基金备案手续并取得中国证监 会书面阐述之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金管理东谈主在收到中 国证监会阐述文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。   基金管理东谈主应将基金召募时代召募的资金存入特意账户，在基金召募行动收尾前，任 何东谈主不得动用。   二、基金合同不可收效时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未称心基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列作事： 利息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产鸿沟   本基金的基金合同收效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于两亿元的，本基 金将根据基金合同的约定进行基金财产算帐并停止，无需召开基金份额持有东谈主大会审议， 且不得通过召开基金份额持有东谈主大会的方式延续基金合同。若届时的法律法则或中国证监 会章程发生变化，上述停止章程被取消、更始或补充时，则本基金不错参照届时灵验的法 律法则或中国证监会章程实施。   本基金在基金合同收效三年后不绝存续的，流通 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目 不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时答复中赐与披 露；流通 60 个作事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在十个作事日内向中国证监会答复 并建议管理决策，如不时运作、调治运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并 在六个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。           第八部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回步地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募说 明书或基金管理东谈主网站列明。   基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销 售业务的营业步地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时期   基金管理东谈主在绽开日办理基金份额的申购和/或赎回。投资东谈主在绽开日办理申购和/或 赎回的具体办理时期为上海证券往来所、深圳证券往来所及关系期货往来所的往常往来日 的往来时期，但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停 申购、赎回时除外。绽开日的具体业务办理时期在招募说明书或关系公告中载明。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货往来阛阓、证券/期货往来所往来时期变更或 其他额外情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的诊疗，但应在实 施日前依照《信息表示办法》的联系章程在章程媒介上公告。   基金管理东谈主可根据执行情况照章决定本基金出手办理申购的具体日历，具体业务办理 时期在申购出手公告中章程。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不突出 3 个月出手办理赎回，具体业务办理时期在 赎回出手公告中章程。   在确定申购出手与赎回出手时期后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息 表示办法》的联系章程在章程媒介上公告申购与赎回的出手时期。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者 调治。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调治请求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回或调治价钱为下一绽开日该类基金份额申购、赎回或转 换的价钱。   三、申购与赎回的原则 基准进行计较； 法权益不受挫伤并得到公正对待。   基金管理东谈主可在不违反法律法则的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东谈主必须在 新法则出手实施前依照《信息表示办法》的联系章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的治安   投资东谈主必须根据销售机构章程的治安，在绽开日的具体业务办理时期内建议申购或赎 回的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项，申购成 立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资者赎回请求收效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多半 赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照 基金合同联系条目处理。   遇目的 ETF 的投资阛阓休市、目的 ETF 暂停往来或赎回、目的 ETF 蔓延支付赎回对价 或蔓延交收、往来所或登记机构的往来结算法则发生较大变化、本基金往来所或往来阛阓 数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主 所能按捺的成分影响业务处理历程，则赎回款项划付时期相应顺延至该成分根除的最近一 个作事日。   基金管理东谈主应以往来时期收尾前受理灵验申购和赎回请求确本日看成申购或赎回请求 日（T 日），在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的灵验性进行阐述。T 日 提交的灵验请求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规 定的其他方式查询请求的阐述情况。若申购不得胜或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定得胜，而仅代表销售机构确 实接收到请求。申购、赎回请求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于请求的阐述情况， 投资者应实时查询。 诊疗，并在诊疗实施前依照《信息表示办法》的联系章程在章程媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 单笔追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需谨守销售机构的关系规 定。 导致单个往来账户的 A 类基金份额或 C 类基金份额余额少于 1.00 份时，该类别基金份额余 额部分必须一同赎回。 投资者单个往来账户持有的基金份额余额不及 1.00 份，将不受此限制，但投资者在提交赎 回请求时须一皆赎回。各销售机构在合适上述章程的前提下，可根据我方的情况诊疗单笔 赎回请求限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需谨守销售机构的关系章程。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与 风险按捺的需要，可选择上述措施对基金鸿沟赐与按捺。具体请参见关系公告。 量限制。基金管理东谈主必须在诊疗实施前依照《信息表示办法》的联系章程在章程媒介上公 告。      六、申购用度和赎回用度 本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，用于本基金的阛阓推 广、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。本基金各样基金份额的申购费率如下表所 示：        申购金额（M）         A 类份额申购费率      C 类份额申购费率         M＜100 万元           1.00%          0.00%         M≥300 万元          300 元/笔      基金管理东谈主不错针对特定投资东谈主（如待业金客户等）开展费率优惠举止，具体见基金 管理东谈主关系公告。      本基金的 A 类基金份额和 C 类基金份额赎回费率随请求份额持恐怕期加多而递减。具 体如下表所示：     持有基金份额期限                A 类基金份额的赎回费率   C 类基金份额的赎回费率        （N）        N＜7 日        1.50%         1.50%   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金 份额时收取。本基金相不时持有期在 7 日以内的投资东谈主收取的赎回费，全额计入基金资产。 的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的联系章程在章程媒介上公告。 有东谈主利益无执行性不利影响的前提下，根据阛阓情况制定基金促销谋略，按时或不按时地 开展基金促销举止。在基金促销举止时代，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金管 理东谈主不错得当调低基金的申购费率、赎回费率和销售服务费率。 以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作标准谨守关系法律法则以及监管部门、自 律法则的章程。   七、申购份额与赎回金额的计较   （1）A 类基金份额   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   上述计较结果均按照四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。   （2）C 类基金份额   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   上述计较结果均按照四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。    例 1：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，某投资东谈主本次通过申购本基金 A 类基 金份额 10 万元，对应的本次申购费率为 1.00%，该投资东谈主可得到的 A 类基金份额为：    净申购金额＝100，000/（1＋1.00%）＝99，009.90 元    申购用度＝100，000－99，009.90=990.10 元    申购份额＝99，009.90/1.0160＝97，450.69 份    即：投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为    例 2：假设某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，申购当日本基金 C 类基金 份额净值为 1.0600 元，则可得到的 C 类基金份额为：    申购份额＝100，000/1.0600＝94，339.62 份    即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金份额 净值为 1.0600 元，则其可得到 94，339.62 份 C 类基金份额。    赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额—赎回用度    上述计较结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。    例 3：某投资者赎回本基金 A 类基金份额 1 万份，持恐怕期为 1 年，对应的赎回费率 为 0%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=10，000×1.2500=12，500.00 元    赎回用度=12，500.00×0%=0.00 元    净赎回金额=12，500.00-0.00=12，500.00 元    即：投资者赎回本基金 A 类基金份额 1 万份，持恐怕期为 1 年，假设赎回当日 A 类基 金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，500.00 元。 净值和各样基金份额累计净值。本基金各样基金份额净值的计较，均保留到一丝点后 4 位， 一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额 净值在本日收市后计较，并按基金合同约定公告。遇额外情况，经履行得当治安，不错适 当蔓延计较或公告。    八、申购和赎回的登记    投资东谈主申购基金得胜后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续， 投资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。    投资东谈主赎回基金得胜后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主办理扣除权益的登记手续。   基金管理东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时期进行诊疗，但不得实 质影响投资东谈主的正当权益，并最迟于诊疗实施前依照《信息表示办法》的联系章程在章程 媒介公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 申购请求。 值或无法进行证券往来。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 基金管理东谈主应当暂停接受基金申购请求。 单笔申购金额上限。 销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法往常运行。   发生上述第1、2、3、5、6、7、8、10、11项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停 接受投资东谈主申购请求时，基金管理东谈主应当根据联系章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。 要是投资东谈主的申购请求一皆或部分被拒却的，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在 暂停申购的情况根除时，基金管理东谈主应实时归附申购业务的办理。   十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或降速支付赎回款项： 值或无法进行证券往来。 停接受投资东谈主的赎回请求。 基金管理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形（第4项除外）之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时， 基金管理东谈主应按章程报中国证监会备案，已阐述的赎回请求，基金管理东谈主应足额支付；如 暂时不可足额支付，未支付部分可缓期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相 关条目处理。基金份额持有东谈主在请求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与烧毁。 在暂停赎回的情况根除时，基金管理东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。   十一、多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金调治中转出 请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调治中转入请求份额总额后的余额)突出前一 绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回 或部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有智力支付投资东谈主的一皆赎回请求时，按往常赎回 治安实施。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回请求有难过或合计因支付投 资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求缓期 办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错遴聘缓期赎回或取 消赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日不绝赎回，直到一皆赎回为止；遴聘 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被烧毁。缓期的赎回请求与下一绽开日赎回 请求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此 类推，直到一皆赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部 分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生多半赎回时，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回请求突出上一绽开日 基金总份额 10%以上的部分，基金管理东谈主有权对其进行缓期办理（被缓期赎回的赎回请求， 将自动转入下一个绽开日不绝赎回，缓期的赎回请求与下一绽开日赎回请求一并处理，无 优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一皆赎 回为止）；对于该基金份额持有东谈主请求赎回的份额中未突出上一绽开日基金总份额 10％的 部分，基金管理东谈主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其 他基金份额持有东谈主的赎回请求一并办理。然而，如该持有东谈主在提交赎回请求时遴聘取消赎 回，则其当日未获受理的部分赎回请求将被烧毁。   （4）暂停赎回：流通 2 个绽开日以上(含本数)发生多半赎回，如基金管理东谈主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回请求；还是接受的赎回请求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个作事日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 章程的其他方式在 3 个往来日内文告基金份额持有东谈主，说明联系处理方法，并在 2 日内在 章程媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 停公告。 最迟于重新绽开日在章程媒介上刊登重新绽开申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在 暂停公告中明确重新绽开申购或赎回的时期，届时不再另行发布重新绽开的公告。 各样基金份额净值。   十三、基金调治   基金管理东谈主不错根据关系法律法则以及基金合同的章程决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费，关系法则由基金管理 东谈主届时根据关系法律法则及基金合同的章程制定并公告，并提前文告基金托管东谈主与关系机 构。   十四、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等情形而产生的 非往来过户以及登记机构认同、合适法律法则的其它非往来过户。不管在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主圆寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈操纵有的基金份额强制划转给其他天然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于 合适条件的非往来过户请求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收 费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照章程的圭臬收取转托管费。   十六、按时定额投资谋略   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资谋略，具体法则由基金管理东谈主另行章程。 投资东谈主在办理按时定额投资谋略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所章程的按时定额投资谋略最低申购金额。   十七、基金份额的冻结、解冻与质押      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。      基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益 分拨与支付。法律法则另有章程的除外。      如关系法律法则允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理 东谈主将制定和实施相应的业务法则。   十八、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，如对存量基金份额持有东谈主利益无执行性不利影 响，基金管理东谈主经履行关系治安后可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会认同的往来步地 之外的往来步地或者往来方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主 公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十九、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分 的章程或关系公告。               第九部分     基金的投资   一、投资目的   通过主要投资于目的 ETF，细密追踪标的指数即沪深 300 指数的表现，追求追踪偏离 度和追踪流毒的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于目的 ETF、标的指数即沪深 300 指数成份股和备选成份股票（含存 托凭证）。为更好地结束基金的投资目的，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成 份股（包括创业板偏执他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括 国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、政府救济机构债券、政府救济债券、可转 换债券（含可分离往来可转债券）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超 短期融资券等）、资产救济证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器用、国债 期货、股指期货、股票期权及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须 合适中国证监会关系章程）。   本基金可根据法律法则的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行得当治安后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资于目的 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金 资产的 80%；国债期货、股指期货、股票期权偏执他金融器用的投资比例依照法律法则或 监管机构的章程实施。每个往来日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳 的往来保证金后，对现款或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净 值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若法律法则的关系章程发生变更或监管机构允许，本基金管理东谈主在履行得当治安后， 可对上述资产配置比例进行诊疗。   三、投资策略   本基金主要通过投资于目的 ETF，结束对指数的细密追踪。在往常阛阓情况下，本基 金力图与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的皆备值不突出 0.35%，年化追踪流毒不超 过 4%。如因指数编制法则诊疗或其他成分导致追踪流毒突出上述范围，基金管理东谈主应选择 合理措施幸免追踪流毒进一步扩大。   为结束投资目的，本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投资于目的 ETF。其余资 产可投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）、照章刊行上市的非成份股（包 括创业板偏执他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券、资产救济证券、 债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器用、国债期货、股指期货、股票期权及法律 法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会关系章程），其目 的是为了使本基金在保障日常申购赎回的前提下，更好地追踪标的指数。    本基金投资目的 ETF 的两种方式如下： 标 ETF。    当目的 ETF 申购、赎回或往来模式进行了变更或诊疗，经履行得当治安后，本基金也 将作相应的变更或诊疗。    在投资运作过程中，本基金将在轮廓推敲合规、风险、结果、成本等成分的基础上， 无邪选用上述方式进行目的 ETF 的往来。    本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购目的 ETF。因 此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要选择完全复制策略，即完全按照标的 指数的成份股组成偏执权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变 动而进行相应诊疗。但在因额外情况（如流动性不及等）导致无法得到鼓胀数目的股票时， 基金管理东谈主将搭配使用其他合理方法进行得当的替代。    本基金将根据本基金的投资目的和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深远研 究判断，进行存托凭证的投资。    本基金债券投资组合将详实推敲基金的流动性管理及策略性投资的需要进行配置。债 券投资的目的是保证基金资产流动性，灵验利用基金资产，提高基金资产的投资收益。    本基金投资资产救济证券将轮廓运用战术资产配置和战术资产配置进行资产救济证券 投资组合管理，并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极诊疗投资策略，严格遵 遵法律法则和基金合同，在力图本金安全和基金资产流动性基础上得到遥远纷乱收益。    在分析宏不雅经济运行特征并对各样阛阓大势作念出判断的前提下，本基金详实对可调治 债券所对应的基础股票进行分析和研究，从行业遴聘和个券遴聘两方面进行全场地的评估， 对盈利智力或成长性较好的行业和上市公司的可调治债券进行要点眷注，并劝诱基金管理 东谈主可转债评级系统对可调治债券投资价值进行灵验的评估，遴聘投资价值较高的个券进行 投资。   可交换债在换股时代用于交换的股票是刊行东谈操纵有的其他上市公司（以下简称“目的 公司”）的股票。可交换债相似兼具股票和债券的特色。其中，债券特色与可调治债券相 同，指持有至到期获取的票面利息和票面价值。股票特色则指目的公司的成长智力、盈利 智力及目的公司股票价钱的成长性等。本基金将通过对可交换债的纯债价值和目的公司的 股票价值进行研究分析，轮廓开展投资决策。   （1）股指期货、国债期货往来策略   本基金参与股指期货往来将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，力图利用股指 期货的杠杆作用，缩短股票仓位时常诊疗的往来成本和追踪流毒，达到灵验追踪标的指数 的目的。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着严慎 原则，参与国债期货的往来，改善组合的风险收益特色。   （2）股票期权投资策略   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权往来。本基金将 劝诱投资目的、比例限制、风险收益特征以及法律法则的关系限定和要求，确定参与股票 期权往来的投资时机和投资比例。   本基金将在充分推敲风险和收益特征的基础上，审慎参与融资及转融通证券出借业务。 本基金将基于对阛阓行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。 本基金将根据阛阓情况、投资者类型和结构、本基金的历史申赎情况、出借证券流动秉性 况等成分，合理确定出借证券的范围、品类、期限和比例。若关系融资及转融通证券出借 业务法律法则发生变化，本基金将从其最新章程，以合适上述法律法则和监管要求的变化。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融器用的丰富和往来方式的翻新等，基金还将积极寻 求其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适 当治安后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资扼制行动与限制   （1）本基金投资于目的 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款 基金资产的 80%；   （2）每个往来日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的往来保证金 后，本基金持有的现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的    （3）本基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产救济证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10％；    （4）本基金持有的一皆资产救济证券，其市值不得突出基金资产净值的 20％；    （5）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产救济证券的比例，不得突出该资产救济 证券鸿沟的 10％；    （6）本基金管理东谈主管理的一皆基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产救济证券，不得 突出其各样资产救济证券共计鸿沟的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。基金持有资 产救济证券时代，要是其信用品级着落、不再合适投资圭臬，应在评级答复发布之日起    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金参与股指期货和国债期货往来的，应谨守下列限制： 的 10%； 值之和，不得突出基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产救济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 一往来日基金资产净值的 20%； 合适基金合同对于股票投资比例的联系章程； 的 15%； 总市值的 30%； 一往来日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，共计（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的联系约定；    （10）本基金参与股票期权往来的，需遵从下列章程： 有合约行权所需的全额现款或往来所法则认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物； 权价乘以合约乘数计较；   （11）本基金参与转融通证券出借往来的，需遵从下列章程： 证券应纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围； 金投资不合适上述章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出该基金资产净值的 金不合适该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆 回购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （14）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （15）本基金参与融资的，每个往来日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实施；   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）、（2）、（7）、（11）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货阛阓 波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限 制、目的 ETF 暂停申购/赎回或二级阛阓往来停牌等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比 例不合适上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行诊疗，但中国证监会 章程的额外情形除外。因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数 成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制、目的 ETF 暂停申购/赎回或二级阛阓往来停牌等 基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不合适上述第（1）项章程的比例的，基金管理东谈主 应当在 20 个往来日内进行诊疗。法律法则另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同收效之日起出手。   要是法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行得当治安后，则本基金投资 不再受关系限制。   为襄理基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖除目的 ETF 外的其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱偏执他不耿介的证券往来举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程扼制的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓舞、执行按捺东谈主或 者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联往来的，应当合适基金的投资目的和投资策略，谨守基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱实施。关系往来 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与表示。紧要关联往来应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联来旧事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在履行得当治安 后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的章程实施。   五、标的指数与事迹相比基准   本基金的标的指数为沪深 300 指数。   本基金的事迹相比基准为：沪深 300 指数收益率×95%+银行活期入款税后利率×5%   畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分 致使标的指数不合适要求以及法律法则、监管机构另有章程的情形除外）、指数编制机构 退出等情形，除法律法则、监管机构另有章程或基金合同另有章程外，基金管理东谈主应当自 该情形发生之日起十个作事日内向中国证监会答复并建议管理决策，如调治运作方式、与 其他基金合并或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至管理决策确按时期，基金管理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息谨守基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基 金投资运作。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 集结基金，通过投资于目的 ETF 追踪标的指数表现，具有与标的指数以 及标的指数所代表的证券阛阓相似的风险收益特征。   同期，本基金为被迫式投资的股票指数基金，追踪沪深 300 指数，其预期风险与预期 收益高于债券型基金、搀和型基金、货币阛阓基金。   七、目的 ETF 发生关系变更情形时的处理   除标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致使标的 指数不合适要求以及法律法则、监管机构另有章程的情形除外）、指数编制机构退出等原 因外，目的 ETF 出现下述情形之一的，本基金将在履行得当治安后由投资于目的 ETF 的联 接基金变更为径直投资标的指数的指数基金，无需召开基金份额持有东谈主大会。相应地，本 基金基金合同中将删除对于目的 ETF 的表述部分，届时将由基金管理东谈主另行公告。 的除外）；   八、基金管理东谈主代表基金足下鼓舞或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘司帐师事务所主张后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施治安、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。               第十部分     基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的目的 ETF 基金份额、各样有价证券、银行入款本息、基 金应收款项偏执他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主或基金管理东谈主根据关系法律法则、标准性文献为本基金开立资金账户、证 券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的守护和刑事作事   本基金财产孤立于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 守护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律作事，其债权东谈主不得对本基金财产足下请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的章程刑事作事外，基金财产不得被刑事作事。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章烧毁或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实施。              第十一部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往来步地的往来日以及国度法律法轨则程需要对 外表示基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的目的 ETF 基金份额、股票（含存托凭证）、债券、资产救济证券、国债 期货合约、股指期货合约、股票期权合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》 、监管部门联系章程。   （一）对存在活跃阛阓且大约获取交流资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应给与最 近往来日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近往来日的报价不可真确反应 公允价值的，草率报价进行诊疗，确定公允价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值本事中推敲不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该 限制是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制看成特征推敲。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其多量持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应给与在当前情况下适用而况有鼓胀可利用数 据和其他信息救济的估值本事确定公允价值。给与估值本事确定公允价值时，应优先使用 可不雅察输入值，唯有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下， 才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在 估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行诊疗并确定 公允价值。   四、估值方法 的，以最近作事日的基金份额净值估值。 其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经 济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日 的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影 响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化成分，诊疗最近交 易市价，确定公允价钱。 机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，足下回售权的，在回售登记日至执行收款日历 间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价。回售登 记期截止日（含当日）后未足下回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 券，实行全价往来的债券登第估值日收盘价看成估值全价；实行净价往来的债券登第估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。 适用而况有鼓胀可利用数据和其他信息救济的估值本事确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的统一股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开辟行未上市的股票，给与估值本事确定公允价值。   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓舞公开辟售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往来中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系章程确 定公允价值。 估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近往来日结算 价估值。 确保估值的公允性。 估值的公正性。具体处理原则与操作标准谨守关系法律法则以及监管部门、自律法则的规 定。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 新章程估值。      如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、治安及关系 法律法则的章程或者未能充分襄理基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商管理。   根据联系法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金司帐作事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关系 各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的主张，基金管理东谈主向基金托管东谈主出具盖 章的书面说明朗，按照基金管理东谈主对基金净值的计较结果对外赐与公布。      五、估值治安 份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的流毒计 入基金财产。基金管理东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有规 定的，从其章程。      基金管理东谈主于每个作事日计较基金资产净值及各样基金份额净值，经基金托管东谈主复核， 并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个作事日对基金资产估值后，将各样基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。      六、估值流毒的处理      基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值流毒时，视为该类 基金份额净值流毒。      基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的流毒形成估值流毒，导致其他当事东谈主遭受损失的，流毒的作事东谈主应当对由 于该估值流毒遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值流毒处理原则”给予 抵偿，承担抵偿作事。      上述估值流毒的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值流毒已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值流毒作事方应实时合作各方， 实时进行改变，因改变估值流毒发生的用度由估值流毒作事方承担；由于估值流毒作事方 未实时改变已产生的估值流毒，给当事东谈主形成损失的，由估值流毒作事方对径直损失承担 抵偿作事；若估值流毒作事方还是积极合作，而况有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时期进行 改变而未改变，则其应当承担相应抵偿作事。估值流毒作事方草率改变的情况向联系当事 东谈主进行阐述，确保估值流毒已得到改变。   （2）估值流毒的作事方春联系当事东谈主的径直损失负责，不合转折损失负责，而况仅对 估值流毒的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值流毒而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值流毒 作事方仍草率估值流毒负责。要是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不一皆返还欠妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值流毒作事方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如 果得到欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获 得的抵偿额加上还是得到的欠妥得利返还的总和突出其执行损失的差额部分支付给估值错 误作事方。   （4）估值流毒诊疗给与尽量归附至假设未发生估值流毒的正确情形的方式。   估值流毒被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的治安如下：   （1）查明估值流毒发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值流毒发生的原因确定 估值流毒的作事方；   （2）根据估值流毒处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值流毒形成的损失进行评估；   （3）根据估值流毒处理原则或当事东谈主协商的方法由估值流毒的作事方进行改变和抵偿 损失；   （4）根据估值流毒处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行改变，并就估值流毒的改变向联系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现流毒时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施着重损失进一步扩大。   （2）流毒偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；流毒偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自本事系统建设而产生的净值计较尾差，以基金 管理东谈主计较结果为准。      （4）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。要是行业另有通行 作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。      七、暂停估值的情形 时； 基金管理东谈主应当暂停估值；      八、基金净值的阐述      基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个作事日往来收尾后计较当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐述后发送给基金管理东谈主，由基金管理 东谈主按章程对基金净值赐与公布。      九、额外情形的处理 基金资产估值流毒处理。 构发送的数据流毒等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然还是 选择必要、得当、合理的措施进行检讨，但未能发现流毒的，由此形成的基金财产估值错 误，基金管理东谈主和基金托管东谈主衔命抵偿作事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必 要的措施根除或平缓由此形成的影响。      十、实施侧袋机制时代的基金资产估值      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账 户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。             第十二部分 基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已结束收益 的孰低数。      三、基金收益分拨原则   本基金收益分拨应谨守下列原则： 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有东谈主可对 A 类、C 类基 金份额分别遴聘不同的分成方式；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现款分 红； 润进行评价，在合适收益分拨关系章程的前提下，基金管理东谈主可进行收益分拨，具体分拨 决策以届时的公告为准； 收益分拨； 金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金统一类别每一基金份额享有同平分拨权；   在不违反法律法则且对基金份额持有东谈主利益无执行性不利影响的前提下，基金管理东谈主 在履行得当治安后，可对基金收益分拨的联系业务法则进行诊疗，并实时公告。      四、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明限定收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      五、收益分拨决策真的定、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表示办法》 的联系章程在章程媒介公告。      六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务 法则》实施。   七、实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。             第十三部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 的除外； 诉讼费； 等）；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×年管理费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理东谈主对本基金投资组合中投资于目的 ETF 部分的基金资产净值不计提基金管理 费。   前一日的基金资产净值为已扣除本基金投资于目的 ETF 部分基金资产净值后的净额， 金额为负时以零计。   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 3 个作事日内按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历 顺延。用度自动扣划后，管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时连络托管东谈主协商管理。   基金托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管东谈主对本基金投资组合中投资于目的 ETF 部分的基金资产净值不计提基金托管 费。   前一日的基金资产净值为已扣除本基金投资于目的 ETF 部分基金资产净值后的净额， 金额为负时以零计。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 3 个作事日内按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历 顺延。用度自动扣划后，管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时连络托管东谈主协商管理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。   本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.20%年费率计提。销售 服务费的计较方法如下：   H=E×年销售服务费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基 金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 3 个作事日内按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付 日历顺延。用度自动扣划后，管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时连络托管东谈主协商 管理。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法则及相应合同章程，按 用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神志 损失；   四、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说 明书“侧袋机制”部分的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实施。基金 财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 联系税收征收的章程代扣代缴。            第十四部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 按如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度表示； 按照联系章程编制基金司帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 法》章程的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按章程在章程媒介公告。            第十五部分 基金的信息表示   一、基金的信息表示应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流动 性风险管理章程》、《基金合同》偏执他联系章程。关系法律法则对于信息表示的表示方 式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主偏执日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主 和罪人东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中 国证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的真确性、准确性、好意思满性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会章程时期内，将应予表示的基金信息通过符 合中国证监会章程条件的寰球性报刊（以下简称“章程报刊”）和《信息表示办法》章程 的互联网网站（以下简称“章程网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证 监会基金电子表示网站）等媒介表示，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时 间和方式查阅或者复制公开表示的信息贵寓。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表示的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息表示 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表示的信息给与阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵寓纲目 大会召开的法则及具体治安，说明基金居品的特色等波及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息表示及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主 应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东谈主不再更新基 金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓纲目的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应 当在三个作事日内，更新基金居品贵寓纲目，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品贵寓纲目其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵寓纲目。 基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在章程报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲目、《基金合同》和基金托管协 议登载在章程网站上，并将基金居品贵寓纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金 托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管合同登载在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程报刊和章程网站上登载《基 金合同》收效公告。   基金合同收效公告中将说明基金召募情况及基金管理东谈主固有资金、基金管理东谈主高档管 理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管理东谈主鼓舞持有的基金份额、承诺持有的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每 周在章程网站表示一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日， 通过其章程网站、基金销售机构网站或营业网点表示绽开日的各样基金份额净值和各样基 金份额累计净值。   基金管理东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站表示半年度和年度 终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按时答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登 载在章程网站上，将年度答复辅导性公告登载在章程报刊上。基金年度答复中的财务司帐 答复应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，并将中期报 告登载在章程网站上，将中期答复辅导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度答复，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度答复辅导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或 者年度答复。   基金管理东谈主应在年度答复、中期答复、季度答复均分别表示基金管理东谈主固有资金及基 金管理东谈主鼓舞、基金管理东谈主高档管理东谈主员、基金司理等东谈主员持有基金的份额、期限实时代 的变动情况。   如答复期内出现单一投资东谈操纵有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资东谈主的权益，基金管理东谈主至少应当在按时答复“影响投资者决策的其他蹙迫信息” 项下表示该投资东谈主的类别、答复期末持有份额及占比、答复期内持有份额变化情况及本基 金的专有风险，中国证监会认定的额外情形除外。   本基金不时运作过程中，基金管理东谈主应当在基金年度答复和中期答复中表示基金组合 资产情况偏执流动性风险分析等。   （七）临时答复   本基金发生紧要事件，联系信息表示义务东谈主应按章程编制临时答覆信，并登载在章程 报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的下列事件： 托管东谈主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动突出 30%； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联来旧事项，中国证监会另有章程的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他事项。   （八）廓清公告   在《基金合同》期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的讯息可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，关系 信息表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开廓清。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）算帐答复   基金停止运作的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并 作出算帐答复。基金财产算帐小组应当将算帐答复登载在章程网站上，并将算帐答复辅导 性公告登载在章程报刊上。   （十一）投资国债期货的信息表示   基金管理东谈主应当在季度答复、中期答复、年度答复等按时答复和招募说明书（更新） 等文献中表示国债期货往来情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险贪图等，并 充分揭示国债期货往来对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资目的。   （十二）投资股指期货的信息表示   基金管理东谈主应在季度答复、中期答复、年度答复等按时答复和招募说明书（更新）等 文献中表示股指期货往来情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险贪图等，并充 分揭示股指期货往来对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资目的等。   （十三）投资资产救济证券的信息表示   基金管理东谈主应在基金年报及中期答复中表示其持有的资产救济证券总额、资产救济证 券市值占基金净资产的比例和答复期内扫数的资产救济证券明细。基金管理东谈主应在基金季 度答复中表示其持有的资产救济证券总额、资产救济证券市值占基金净资产的比例和答复 期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救济证券明细。   （十四）投资股票期权的信息表示   本基金投资股票期权的，基金管理东谈主应当在季度答复、中期答复、年度答复等按时报 告和招募说明书（更新）等文献中表示股票期权往来情况，包括投资政策、持仓情况、损 益情况、风险贪图、估值方法等，并充分揭示股票期权往来对基金总体风险的影响以及是 否合适既定的投资政策和投资目的等。   （十五）参与融资和转融通证券出借业务的信息表示   本基金参与融资和转融通证券出借往来的，基金管理东谈主应当在季度答复、中期答复、 年度答复等按时答复和招募说明书（更新）等文献中表示参与融资和转融通证券出借往来 情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执管理情况等，并就答复期内本 基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联来旧事项作念详备说明。   （十六）投资目的 ETF 的信息表示   本基金在招募说明书（更新）及按时答复等文献中应当缔造特意章节表示所持目的 ETF 以下情况，并揭示关系风险： 说明书（更新）中应当列明计较方法并例如说明； 金合同以及召开基金份额持有东谈主大会等；   （十七）实施侧袋机制时代的信息表示   本基金实施侧袋机制的，关系信息表示义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说 明书的章程进行信息表示，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十八）中国证监会章程的其他信息   六、信息表示事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管理轨制，指定特意部门及高档管理 东谈主员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息表示内容 与样式准则等法则的章程。   基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时报 告、更新的招募说明书、基金居品贵寓纲目、基金算帐答复等关系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴聘一家报刊表示本基金信息。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证关系 报送信息的真确、准确、好意思满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介表示信息，然而其他寰球媒介不得早于章程媒介表示信息，而况在不同媒介上表示 统一信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计答复、法律主张书的专科机构， 应当制作作事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法轨则程将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或蔓延信息表示的情形                第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施治安和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘司帐师事务所主张后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。基金 管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：（1）无可参考的活跃阛阓价钱且给与估值本事仍导致公允价值存在重 大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不 确定性的资产；（3）其他资产价值存在紧要不确定性的资产。   二、侧袋机制实施时代的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回 额持有东谈主请求申购、赎回或调治侧袋账户份额的，该申购、赎回或调治请求将被拒却。 基金管理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回请求或降速支付赎回款项。 袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时由基金管理东谈主在关系公告中章程。 对于启用侧袋机制当日收到的赎回请求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回请求并支付赎 回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购请求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施时代，基金管理东谈主对侧袋账户份额实行孤立管理，主袋账户沿用原基金 代码，侧袋账户使用孤立的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基金简称+侧袋象征S+侧袋 账户建立日历”样式设定，同期主袋账户份额的称号加多大写字母M象征看成后缀。基金所 有侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称号中的M象征。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金服务机构将以基金份额持有东谈主的原有账户份额 为基础，阐述相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产完全算帐后，基金管理东谈主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资及事迹   侧袋机制实施时代，本基金的各项投资运作贪图和基金事迹贪图应当以主袋账户资产 为基准。基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。 基金管理东谈主、基金服务机构在展示基金事迹时，凑合前述情况进行充分的解释说明，幸免 引起投资者扭曲。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20个往来日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金管理东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和 侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的负 债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东谈主应将特定资产看成一个举座，不可仅分割其 公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施时代，基金管理东谈主将对侧袋账户单独建设账套，实行孤立核算。要是本 基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的司帐核算应合适 《企业司帐准则》的关系要求。   （五）基金的用度   侧袋机制实施时代，侧袋账户资产不收取管理费。如法律法则或监管机构对于侧袋账 户资产托管费的收取另有章程的，以法律法则或监管机构最新要求为准。因启用侧袋机制 产生的究诘、审计用度等由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变 现后方可列支。   （六）基金的收益分拨   侧袋机制实施时代，在主袋账户份额称心基金合同收益分拨条件的情形下，基金管理 东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分拨条目。   （七）基金的信息表示   侧袋机制实施时代，基金管理东谈主应当暂停表示侧袋账户的基金净值信息。 侧袋机制实施时代，基金按时答复中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账 户关系信息在按时答复中单独进行表示，包括但不限于： （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息； （2）侧袋账户的启动资产、启动欠债； （3）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息； （4）答复期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关系的用度情况偏执他与特定资 产气象关系的信息； （5）可根据特定资产处置进展情况表示特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净值或 净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不看成基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱 的承诺； （6）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及关系风险辅导。   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及治安、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等蹙迫信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额持 有东谈主支付的款项、关系用度发生情况等蹙迫信息。侧袋机制实施时代，若侧袋账户资产无 法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均将按章程实时发布临时公告。   （八）特定资产处置算帐   基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等 方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。不管侧袋账户资产是否一皆完成变现， 基金管理东谈主都将实时向侧袋账户份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   （九）侧袋的审计   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和停止侧袋机制后，实时遴聘合适《中华东谈主民共和国 证券法》章程的司帐师事务所进行审计并表示专项审计主张，具体如下：   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关系事宜取得合适《中华东谈主民 共和国证券法》章程的司帐师事务所的专科主张。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个作事日内，遴聘于侧袋机制启用日发表主张的 司帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计主张，内容应 包含侧袋账户的启动资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度答复进行审计时，草率答复时代基金侧袋机制运行关系的会 计核算和年报表示，实施得当治安并发表审计主张。   当侧袋账户资产一皆完成变现后，基金管理东谈主应参照基金算帐答复的关系要求，遴聘 合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并表示专项审计 主张。   三、本部分对于侧袋机制的关系章程，但凡径直援用法律法则或监管法则的部分，如 将来法律法则或监管法则修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管法则 针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行得当程 序后，在对基金份额持有东谈主利益无执行性不利影响的前提下，可径直对本部安分容进行修 改、诊疗或补充，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。             第十七部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券阛阓价钱受到经济成分、政事成分、投资热沈和往来轨制等多样成分的影响，导 致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。   （3）利率风险。利率直接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。 在利率高潮时，基金持有的债券价钱着落，如基金组合久期较长，则将形成基金资产的损 失。   （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款形式来分拨，而现款可能因为通货彭胀 的影响而导致购买力着落，从而使基金的执行收益着落。   （5）再投资风险。再投资风险反应了利率着落对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率着落时， 基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到比畴昔较少的收益率， 这将对基金的净值增长率产生影响。   （6）信用风险。基金所投资债券的刊行东谈主如出现背约、无法支付到期本息，或由于债 券刊行东谈主信用品级缩短导致债券价钱着落，将形成基金资产损失。   （7）债券回购风险。债券回购为提高举座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的 风险。债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风 险指回购往来中往来敌手在回购到期时，不可偿还一皆或部分证券或价款，形成基金净值 损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致的风险 以及由于回购操作导致投资总量放大，致使扫数这个词组合风险放大的风险；而波动性加大的风 险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同期，也对基金组合的波动性 （圭臬差）进行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例越高，风险涌现进程也就 越高，对基金净值形成损失的可能性也就越大。   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为成分、管理系统建设欠妥形成操作装假或基 金管理东谈主里面失控而可能产生的损失。管理风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实施和投资绩效监督检讨过程 中，由于决策装假而给基金资产形成的可能的损失；   （2）操作风险：指基金投资决策实施中，由于投资指示不解晰、往来操作装假等东谈主为 成分而可能导致的损失；   （3）本事风险：是指基金管理东谈主管理信息系统建设欠妥等成分而可能形成的损失。   在绽开式基金往来过程中，可能会发生多半赎回的情形。多半赎回可能会产生基金仓 位诊疗的难过，导致流动性风险，致使影响基金份额净值。   （1）基金申购、赎回安排   本基金在多半赎回监测及草率投资者申购赎回方面均明确了管理机制，在接受申购申 请对存量客户利益组成潜在紧要不利影响，以及阛阓大幅波动、流动性清寒等极点情况下 发生无法草率投资者多半赎回的情形时，基金管理东谈主在保障投资者正当权益的前提下可按 照法律法则及基金合同的章程，审慎阐述申购赎回请求并轮廓运用各样流动性风险管理工 具看成接济措施，全面草率流动性风险。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于目的ETF、标的指数即沪深300指数成份股和备选成份股票（含存托 凭证），可能会少量投资于非成份股（含存托凭证）、债券、资产救济证券、国债期货、 股指期货、股票期权及货币阛阓器用等，本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性精熟， 因此本基金投资组合伙产变现智力较强。当遭受极点阛阓情况时，基金管理东谈主会按照基金 合同及关系法律法则要求，实时启动流动性风险草率措施，保护基金投资者的正当权益。 轮廓评估在往常阛阓环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多半赎回情形下的流动性风险管理措施   基金出现多半赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合气象或多半赎回 份额占比情况决定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持 有东谈主在单个绽开日请求赎回基金份额突出基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对 其选择缓期办理赎回请求的措施。   （4）实施备用的流动性风险管理器用的情形、治安及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性清寒等极点情况下发生无法草率投资者多半赎回的情形时， 基金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的章程，严慎 登第缓期办理多半赎回请求、暂停接受赎回请求、降速支付赎回款项、暂停基金估值、摆 动订价机制、 收取短期赎回费和实施侧袋机制等流动性风险管理器用看成接济措施。对于 各样流动性风险管理器用的使用，基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有 效地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批治安并与基金托管东谈主协商一致。在执行 运用各样流动性风险管理器用时，投资者的赎回请求、赎回款项支付等可能受到相应影响， 基金管理东谈主将严格依照法律法则及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （5）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时代，侧袋账户份额将住手表示基金净值信 息，并不得办理申购、赎回和调治。因特定资产的变当前期具有不确定性，最终变现价钱 也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主 可能因此靠近损失。   指基金管理或运作过程中，违反国度法律、法则的章程，或者基金投资违反法则及基 金合同联系章程的风险。   二、本基金专有的风险 体阛阓表现有在各异，因标的指数编制方法的不老到也可能导致指数诊疗较大，加多基金 投资成本，并有可能因此而加多追踪流毒，影响投资收益。 公司气象、投资东谈主热沈和往来轨制等多样成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金 收益水平发生变化，产生风险。   根据基金合同的章程，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不宜不绝作 为本基金的投资标的指数及事迹相比基准，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合随 之诊疗，基金收益风险特征可能发生变化，投资东谈主需承担投资组合诊疗所带来的风险与成 本。      本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和襄理，畴昔指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管理和襄理，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 作事日向中国证监会答复并建议管理决策，如调治运作方式、与其他基金合并或者停止基 金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至管理决策确按时期，基金管理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息谨守基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基 金投资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与关系阛阓表现有在 各异，影响投资收益。      本基金力图按捺投资组合的净值增长率与事迹相比基准之间的预期日均追踪偏离度的 皆备值不突出 0.35%，预期年化追踪流毒不突出 4%。但因标的指数编制法则诊疗或其他因 素可能导致追踪流毒突出上述范围，本基金净值表现与指数价钱走势可能发生较大偏离。      标的指数成份股可能因多样原因临时或遥远停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风 险：      （1）基金可能因无法实时诊疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪流毒扩大。      （2）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的合适要求的赎回款项，由此基金管理东谈主可能选择降速支付赎回款项或者选择 暂停赎回的措施，投资者将靠近无法按时得到赎回款项或者无法赎回一皆或部分基金份额 的风险。      标的指数成份股发生彰着负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出诊疗的， 基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，轮廓推敲成份股的退市风险、其在指 数中的权重以及对追踪流毒的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调 整。   由于主要投资于目的 ETF，是以本基金会靠近诸如目的 ETF 的管理风险与操作风险、 目的 ETF 基金份额二级阛阓往来价钱折溢价的风险、目的 ETF 的本事风险等风险。   （1）流动性风险：由于股票期权合约稠密，往来较为散布，股票期权阛阓的流动性一 般较期货阛阓要低，尤其是深度实值和虚值的股票期权，成交量顾惜，持有这些股票期权 的投资者容易遭受无法成交、平仓出局的步地。   （2）价钱风险：股票期权买方的价钱风险即为他所付出的权利金，风险具有确定性。 股票期权卖方的价钱风险不定，不外其所收取的权利金不错提供相应保护，当发生亏本时， 不错对消部分损失。   （3）操作风险：操作风险是指由于管理不善或者轨制实施出现问题等原因所导致的风 险。股票期权看成一种繁衍品，天然不错用来管理风险，但若使用欠妥，也会产生多半损 失。   资产救济证券（ABS）是一种债券性质的金融器用，其向投资者支付的本息来自于基础 资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产救济证券不是对某一谋略 实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资 产信用为救济的证券，所靠近的风险主要包括往来结构风险、多样原因导致的基础资产池 现款流与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、阛阓往来不活跃导致的流动性风险等。   本基金的投资范围包括股指期货，股指期货的主要风险包括，杠杆风险、基差风险、 合约延期风险、模子风险和强制平仓风险等。   （1）杠杆风险   股指期货投资具有高杠杆特色，因此会放大基础资产所产生的盈利或损失，加大本基 金收益的波动性。   （2）基差风险   基差是指股票指数现货价钱与股指期货价钱之间的差额。若本基金运作中出现基差波 动不确定性加大、基差向不利目的变动等情况，则可能对本基金投资产生影响。   （3）合约延期风险   本基金所投资的期货合约主要包括股指期货当月和近月合约。当基金所持有的合约临 近交割期限，即需要向较远月份的合约进行延期，延期过程中可能发生价差损失以及往来 成本损失，将对投资收益产生影响。   （4）模子风险   股指期货合约属于假造投资品种，投资过程中需要通过模子进行风险订价，当投资东谈主 员使用了流毒模子或者遴聘了欠妥的参数，会导致对风险或往来价钱的揣测流毒而形成损 失，挫伤本基金的投资收益。   （5）强制平仓的风险   股指期货给与逐日无欠债结算轨制，要是莫得在章程的时期内补足保证金，按章程将 被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   本基金的一部分资产将可能投资于国债期货，国债期货阛阓的风险类型较为复杂，涉 及面广，具有放大性与可防患性等特征。其风险主要有由利率波动原因形成的阛阓价钱风 险、由宏不雅成分和政策成分变化而引起的系统风险、由阛阓和资金流动性原因引起的流动 性风险、由往来轨制不完善而激发的轨制性风险以及由本事系统故障及操作装假形成的技 术系统风险等。   （1）流动性风险   出借东谈主在出借证券后，除与借入东谈主协商一致可提前了结的科创板约定申报外，其他情 形无法在合约到期前提前收回出借证券。当拜托东谈主拟赎回安排与投资东谈主策略安排之间存在 期限偏离，或当阛阓变化导致投资东谈主员策略权臣诊疗与前期合约期限安排不匹配时，可能 存在由于出借证券无法实时收回并变现而导致的流动性风险。   （2）往来敌手背约风险   存在由于往来敌手背约而导致证券到期不可按时或足额奉赵、相应权益补偿和借条费 用不可支付等往来敌手背约风险。   （3）阛阓风险   转融通出借收益按照证券当日收市后市值、融出日（或延期日）费率和执行出借天数 计较，因此可能靠近证券市值波动、费率变动而导致的阛阓风险。   （4）提前或蔓延了结风险   证券出借时代，如发生标的证券范围诊疗、标的证券暂停往来、标的证券对应的上市 公司被以停止上市为目的进行收购、停止上市等情况，可能靠近合约提前了结或蔓延了结 的风险。   （5）追踪流毒风险   对于指数型组合，当组合发生大额赎回或阛阓大幅波动时，存在由于转融通出借证券 无法提前了结并变现，单一股票占比被迫高潮而导致组合追踪流毒扩大的风险。   （6）杠杆效应放大风险   投资者通过融资及转融通证券出借业务不错扩大往来额度，利用较少老本来获取较大 利润，这势必也放大了风险。投资者将股票看成担保品进行融资时，既需要承担原有的股 票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险，还得支付相应的利息或用度， 如判断装假或操作欠妥，会加大亏本。   （7）担保智力及限制往来风险   单只或一皆证券被暂停融资及转融通证券出借业务、投资者账户被暂停或取消融资及 转融通证券出借业务经验等，这些影响可能给投资者形成经济损失。此外，投资者也可能 靠近由于自身撑持担保比例低于融资及转融通证券出借业务合同约定的担保要求，且未能 实时补充担保物，导致信用账户往来受到限制，从而形成经济损失。   （8）强制平仓风险   投资者在从事融资及转融通证券出借业务时代，要是不可按照约定的期限归赵债务， 或上市证券价钱波动，导致日终算帐后撑持担保比例低于申饬线，且不可按照约定追加担 保物时，将靠近担保物被证券公司强制平仓的风险，由此可能给投资者形成经济损失。   （9）操作风险   融资和转融通业务具体实施过程中，在投资决策、往来等才略，可能靠近由于操作主谈主 员操作装假、系统不完善等原因激发的操作风险。   （10）法律合规风险   在融资和转融通证券出借过程中，存在由于标的证券价钱波动导致组合合规贪图超标 且无法进行诊疗的风险，以及在业务开展过程中发生主管价钱、利益运送等法律合规风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内阛阓股票的基金所靠近的共 同风险外，本基金还将靠近存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏本的风险，以及与存托 凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓舞在法律地位、 享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、足下表决权等方 面的额外安排可能激发的风险；存托合同自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市 的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在不时信息表示监管方面与境内可能存在各异 的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金是发起式基金，本基金的基金合同收效之日起三年后的对应日，若基金资产净 值低于两亿元的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产算帐并停止，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会的方式延续基金合同。若届时 的法律法则或中国证监会章程发生变化，上述停止章程被取消、更始或补充时，则本基金 不错参照届时灵验的法律法则或中国证监会章程实施。   因此本基金有靠近自动算帐的风险。   三、其他风险   四、声明 金管理东谈主与基金代销机构都不可保证其收益或本金安全。   第十八部分 基金合同的变更、停止和基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法轨则程和《基金合同》约定 可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意并履行得当 治安后变更并公告。 效后按章程在章程媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关系治安后，《基金合同》应当停止： 连续的；   三、基金财产的算帐 财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产算帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。 勉、尽责地履行基金合同和托管合同章程的义务，襄理基金份额持有东谈主的正当权益。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产算帐小组统一给与基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐答复；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐答复出具法 律主张书；   （6）将算帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合理用度，清 算用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一皆剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈操纵有的各样基金份额比例进行 分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐答复经合适《中华东谈主民共和国 证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并 公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐答复报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财 产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐答复登载在章程网站上，并将算帐报 告辅导性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法轨则程的最 低期限。            第十九部分 基金合同的内容摘录      一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金管理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤立运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法轨则程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违反了 《基金合同》及国度联系法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施 保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；   （9）担任或拜托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或调治请求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司足下鼓舞权利，为基金的利益足下因 基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资或参与转融通证 券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益足下诉讼权利或者实施其他 法律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构；   （16）在合适联系法律、法则的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申购、赎回、转 换、按时定额投资和非往来过户等业务法则；   （17）代表基金份额持有东谈主的利益足下因基金财产投资于目的 ETF 所产生的权利，基 金合同另有约定的除外；   （18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎努力的原则管理和运用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋略方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择得当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适 《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程计较并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他联系章程，履行信息表示及答复义 务；   （12）保守基金交易奥妙，不泄露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》偏执他联系章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他东谈主泄露， 但因监管机构、司法机关等有权机关要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要 提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基 金收益；   （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系章程召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他关系贵寓， 保存期限不低于法律法轨则程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时期发出，而况保证投资 者大约按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支 付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分 配；   （19）靠近结果、照章被烧毁或者被照章宣告停业时，实时答复中国证监会并文告基 金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时， 应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主 违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的 行动承担作事；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益足下诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金在召募期满未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金管理 东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   （25）实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》、《托管合同》的章程 安全守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法轨则程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》、 《托管合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形， 应申报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货往来资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以淳厚信用、努力尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）缔造特意的基金托管部门，具有合适要求的营业步地，配备鼓胀的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤立； 对所托管的不同的基金分别建设账户，孤立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管合同》偏执他联系章程外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东谈主代表基金订立的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易奥妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管合同》偏执他联系规 定另有章程外，在基金信息公开表示前赐与守密，不得向他东谈主泄露，但因监管机构、司法 机关等有权机关要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止联系的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具主张，说明基金管 理东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基金管理东谈主有未执 行《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选择了得当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关系贵寓，保存期限不低于 法律法轨则程的最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其拜托的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或联系章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系章程，召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》、《托管合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运 作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近结果、照章被烧毁或者被照章宣告停业时，实时答复中国证监会和银行业 监督管理机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担抵偿作事，其抵偿作事不因 其退任而衔命；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金 管理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主 追偿；   （21）实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金的基金份额持有东谈主和《基金合同》 确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成《基金合同》当事东谈主 并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有章程或本基金合同另有约定外，统一类别每份基金份额具有同等的合 法权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席本基金或目的 ETF 的基金份额持有东谈主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额持有东谈主大会审议事项足下表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）精采阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息表示，实时足下权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》停止的有限作事；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年，法律法则或监管机构另有章程 的除外；   （10）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的治安和法则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有章程或本基金合同另有约定外，基金 份额持有东谈操纵有的统一类别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调治基金运作方式；   （5）诊疗基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬劳圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会治安；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就统一事项书面要求召开基金份额 持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集目的 ETF 基金份额持 有东谈主大会；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 持有东谈主大会：   （1）调低销售服务费；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）诊疗本基金的申购费率或变更收费方式，诊疗基金份额类别建设、对基金份额分 类办法及法则进行诊疗；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无执行性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （6）在法律法则和中国证监会允许范围内，基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构调 整联系认购、申购、赎回、调治、基金往来、非往来过户、转托管等业务法则；   （7）履行关系治安后，基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主 建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告 建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开并文告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得 扰乱、侵略。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告方式 额持有东谈主大领悟知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事治安和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权拜托评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设连络东谈主姓名及连络电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、拜托的公证机关偏执连络方式和连络东谈主、表 决主张寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决 主张的计票进行监督的，不影响表决主张的计票效用。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期合适以下条件时，不错 进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东谈操纵有基金份 额的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托评释合适法律法则、《基金合同》和会议文告的规 定，而况持有基金份额的凭证与基金管理东谈操纵有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证娇傲，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益 登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可 以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表 的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式 或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个作事日内流通公布关系 辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告章程的方式收取基金份 额持有东谈主的表决主张；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不参加收取表决主张的，不影响表 决效用；   （3）本东谈主径直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具 表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登 记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个 月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份 额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决意 见或授权他东谈主代表出具表决主张；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主张的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决 主张的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主张的代理东谈主出具的拜托 东谈操纵有基金份额的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托评释合适法律法则、《基金合同》和 会议文告的章程，并与基金登记机构记录相符。 持有东谈主亦可给与其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，授权方式不错采 用书面、辘集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 相劝诱的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议治安比照现场开会和通信方式开会的治安进 行。基金份额持有东谈主不错给与书面、辘集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与治安   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定 停止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及 《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会斟酌的其他 事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文告后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会操纵东谈主按照下列第（七）条章程治安确定和公布监 票东谈主，然后由大会操纵东谈主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决议。大会操纵东谈主为 基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能操纵大会的情况下，由基金 托管东谈主授权其出席会议的代表操纵；要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未 能操纵大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选 举产生别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的操纵东谈主。基金管理东谈主和基金托 管东谈主拒不出席或操纵基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称号）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、拜托东谈主姓名（或单元称号） 和连络方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以相等决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另有章程或本基金合同 另有约定外，调治基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》、 本基金与其他基金合并以相等决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭据评释，不然提交合适会议 文告中章程的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议文告章程 的表决主张视为灵验表决，表决主张磨蹭不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决主张的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的操纵东谈主应当在会 议出手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额持有东谈主大会的操纵东谈主应当在会议出手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基 金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会操纵东谈主就地公布计票 结果。   （3）要是会议操纵东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货 以一次为限。重新盘货后，大会操纵东谈主应当就地公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决主张的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起按章程在章程媒介上公告。要是给与通信方式 进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施收效的基金份额持有东谈主大会的决 议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有拘谨力。   （九）实施侧袋机制时代基金份额持有东谈主大会的额外约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份 额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关系基金份额持有东谈主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈操纵有或代表的基金份额或表 决权合适该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 选举产生别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的操纵东谈主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，统一主侧袋账户内统一类别的每份 基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额持有东谈主大会的关系章程以本节额外约定内容为准， 本节莫得章程的适用上文关系约定。   （十）鉴于本基金是目的 ETF 的集结基金，本基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的 本基金份额出席或者拜托代表出席目的 ETF 的基金份额持有东谈主大会并参与表决，其持有的 享有表决权的基金份额数和表决票数为：在目的 ETF 基金份额持有东谈主大会的权益登记日， 本基金持有目的 ETF 份额的总额乘以该持有东谈主所持有的本基金份额占本基金总份额的比例， 计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有东谈主以目的 ETF 的基金份额持有东谈主的身份足下表决权，但可接受本基金的特定基金份额持有东谈主的拜托 以本基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席目的 ETF 的基金份额持有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集目的 ETF 的基金份 额持有东谈主大会的，须先谨守本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额持有东谈主大会，本 基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集目的 ETF 的基金份额持有东谈主大会的，由本 基金基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集目的 ETF 的基金份额持有东谈主 大会。   （十一）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事治安、表决条件 等章程，但凡径直援用法律法则或监管章程的部分，如将来法律法则或监管章程修改导致 关系内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本 部安分容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、停止与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法轨则程和《基金合同》约 定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意并履行适 当治安后变更并公告。 效后按章程在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关系治安后，《基金合同》应当停止： 连续的；   （三）基金财产的算帐 财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产算帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。 勉、尽责地履行基金合同和托管合同章程的义务，襄理基金份额持有东谈主的正当权益。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产算帐小组统一给与基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐答复；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐答复出具法 律主张书；   （6）将算帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合理用度，清 算用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一皆剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈操纵有的各样基金份额比例进行 分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐答复经合适《中华东谈主民共和国 证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并 公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐答复报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财 产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐答复登载在章程网站上，并将算帐报 告辅导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法轨则程的最 低期限。   四、争议管理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经 友好协商、长入未能管理的，应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际 经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端 的，对各方当事东谈主均有拘谨力。除裁决另有章程的，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金管理东谈主、基金托管东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主的职责，各 自不绝诚笃、努力、尽责地履行基金合同和托管合同章程的义务，襄理基金份额持有东谈主的 正当权益。   本基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门相等行政区和 台湾地区法律）统辖。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业步地查阅。           第二十部分 基金托管合同的内容摘录   一、托管合同当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：博时基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   邮政编码：518046   法定代表东谈主：江晨曦   成立日历：1998 年 7 月 13 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字【1998】26 号   组织形式：有限作事公司   注册老本：2.5 亿元东谈主民币   存续时代：不时谋略   谋略范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务   （二）基金托管东谈主   称号：中国建设银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主： 张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织形式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时代：不时谋略   谋略范围：经受公众入款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结算；办理单子 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门 批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资立场或证券遴聘圭臬的，基金管理东谈主 应按照基金托管东谈主要求的样式，将拟投资的标的证券库提供给基金托管东谈主，基金管理东谈主可 以根据执行情况的变化，对标的证券库赐与更新和诊疗并实时书面文告基金托管东谈主。基金 托管东谈主根据上述投资范围对基金执行投资是否合适《基金合同》对于证券遴聘圭臬的约定 进行监督。   本基金主要投资于目的 ETF、标的指数即沪深 300 指数成份股和备选成份股票（含存 托凭证）。为更好地结束基金的投资目的，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成 份股（包括创业板偏执他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括 国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、政府救济机构债券、政府救济债券、可转 换债券（含可分离往来可转债券）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超 短期融资券等）、资产救济证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器用、国债 期货、股指期货、股票期权及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须 合适中国证监会关系章程）。   本基金可根据法律法则的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行得当治安后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资于目的 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金 资产的 80%；国债期货、股指期货、股票期权偏执他金融器用的投资比例依照法律法则或 监管机构的章程实施。每个往来日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳 的往来保证金后，对现款或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净 值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若法律法则的关系章程发生变更或监管机构允许，本基金管理东谈主在履行得当治安后， 可对上述资产配置比例进行诊疗。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金投资、融 资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊疗期限进行监督：   （1）本基金投资于目的 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款 基金资产的 80%；   （2）每个往来日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的往来保证金 后，本基金持有的现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的    （3）本基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产救济证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10％；    （4）本基金持有的一皆资产救济证券，其市值不得突出基金资产净值的 20％；    （5）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产救济证券的比例，不得突出该资产救济 证券鸿沟的 10％；    （6）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的一皆基金投资于统一原始权益东谈主的各 类资产救济证券，不得突出其各样资产救济证券共计鸿沟的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。基金持有资 产救济证券时代，要是其信用品级着落、不再合适投资圭臬，应在评级答复发布之日起    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金参与股指期货和国债期货往来的，应谨守下列限制： 的 10%； 值之和，不得突出基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产救济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 一往来日基金资产净值的 20%； 合适基金合同对于股票投资比例的联系章程； 的 15%； 总市值的 30%； 一往来日基金资产净值的 30%；   （10）本基金参与股票期权往来的，需遵从下列章程： 权价乘以合约乘数计较；   （11）本基金参与转融通证券出借往来的，需遵从下列章程： 证券应纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围； 金投资不合适上述章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出该基金资产净值的 金不合适该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （14）本基金参与融资的，每个往来日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实施；   （16）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）、（2）、（7）、（11）、（12）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证 券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制、目的 ETF 暂停申购/赎回或二级阛阓往来停牌等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不合适 上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行诊疗，但中国证监会章程的特 殊情形除外。因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调 整、标的指数成份股流动性限制、目的 ETF 暂停申购/赎回或二级阛阓往来停牌等基金管理 东谈主之外的成分致使基金投资比例不合适上述第（1）项章程的比例的，基金管理东谈主应当在   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同收效之日起出手。   要是法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行得当治安后，则本基金投资 不再受关系限制。   （三）基金托管东谈主根据联系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对本托管合同第 十五条第（九）款基金投资扼制行动通过过后监督方式进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓舞、执行按捺东谈主或 者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联往来的，应当合适基金的投资目的和投资策略，谨守基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱实施。关系往来 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与表示。紧要关联往来应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联来旧事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在履行得当治安 后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的章程实施。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主投 资流通受限证券进行监督。   基金管理东谈主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会关系章程，明确基金投资流通 受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险按捺轨制，小心流动性风险、法律风险 和操作风险等多样风险。 票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可往来证券，不包括由于发布紧要讯息 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等流通受限证券。 本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限作事公司或中央国债登记 结算有限作事公司负责登记和存管，并可在证券往来所或寰球银行间债券阛阓往来的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责关系作事 的落实和合作，并确保基金托管东谈主大约往常查询。因基金管理东谈主原因产生的流通受限证券 登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全守护本基金资产的作事与损失，及因流通受限证 券存管径直影响本基金安全的作事及损失，由基金管理东谈主承担。   本基金投资流通受限证券，不得预支任何形式的保证金。若有最新法律法则、监管政 策变更章程的，根据最新法律法则、监管政策实施。 风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要管理的基金投资比例限制失调、基 金流动性难过以及关系损失的草率管理措施，以及联系极端情况的处置。   基金管理东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险选择积极 灵验的措施，在合理的时期内灵验管理基金运作的流动性问题。如因基金多半赎回或阛阓 发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活难过期，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基 金的支付结算，并承担扫数损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金 托管东谈主不承担任何作事。如因基金管理东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连 带抵偿作事的，基金管理东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遭受的损失。 提交联系书面贵寓，并保证向基金托管东谈主提供的联系贵寓真确、准确、好意思满。联系贵寓如 有诊疗，基金管理东谈主应实时提供诊疗后的贵寓。上述书面贵寓包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开辟行股票的批准文献。   （2）非公开辟行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行贵寓。   （3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 介表示所投资非公开辟行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值 占基金资产净值的比例、锁按时等信息。   本基金联系投资流通受限证券比例如违反联系限制章程，在合理期限内未能进行实时 诊疗，基金管理东谈主应在两个作事日内编制临时答覆信，赐与公告。   （五）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当遵从审慎谋略原则，配备本事 系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务历程，灵验小心和 按捺风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督。   （六）基金托管东谈主根据联系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相 关信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作违反法律法 规、《基金合同》和本托管合同的章程，应实时以电话提醒或书面辅导等方式文告基金管 理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到 书面文告后应鄙人一个作事日前实时查对并以书面形式给基金托管东谈主发出回函，就基金托 管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改 正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证 监会。   （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托 管合同对基金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管理东谈主应在章程时期内 复兴并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、 《基金合同》和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督答复的事项，基金管理东谈主 应积极配合提供关统统据贵寓和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往来治安还是收效的指示违反法律、行政法 规和其他联系章程，或者违反《基金合同》约定的，应当实时文告基金管理东谈主，由此形成 的相应损失由基金管理东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违法行动，应实时答复中国证监会，同期通 知基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金管理东谈主无耿介根由，拒却、 资料基金托管东谈主根据本托管合同章程足下监督权，或选择拖延、诈骗等技能妨碍基金托管 东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议申饬仍不改正的，基金托管东谈主应答复中国 证监会。   （十一）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘司帐师事务所主张 后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审 议。   基金托管东谈主依照关系法律法则的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产 处置和信息表示等方面进行监督。侧袋机制实施时代的具体法则依照关系法律法则的章程 和基金合同的约定实施。      三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主计较的基金 资产净值和各样基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、关系信息表示和监督 基金投资运作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未实施或无故蔓延实施基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、 《基金合同》、本合同偏执他联系章程时，应实时以电话提醒或书面辅导等方式文告基金 托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面形式给基金管理东谈主发出回函， 说明违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管理 东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理 东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关系贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的好意思满性和真 实性，在章程时期内复兴基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行动，应实时答复中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金托管东谈主无耿介根由，拒却、 资料基金管理东谈主根据本合同章程足下监督权，或选择拖延、诈骗等技能妨碍基金管理东谈主进 行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主建议申饬仍不改正的，基金管理东谈主应答复中国证监 会。   四、基金财产的守护      （一）基金财产守护的原则 另行协商管理。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、刑事作事、分拨本基金的 任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限作事公司结算数据完成场内往来 交收、开户银行或往来/登记结算机构扣收往来费、结算费和账户襄理费等用度）。 期并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管资金账户的，基金托管东谈主应实时 文告并配合基金管理东谈主选择措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东谈主应负 责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对基金管理东谈主的追偿行动应赐与必要的 协助与配合，基金托管东谈主对此不承担任何作事。 产。      （二）基金召募时代及召募资金的验资 金召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 其认购的基金份额持有期限合适《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》等 联系章程后，基金管理东谈主应将属于基金财产的一皆资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资 金账户，同期在章程时期内，遴聘合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进 行验资，出具验资答复，验资答复需对发起资金提供方偏执持有份额进行特意说明。出具 的验资答复由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 理退款等事宜，基金托管东谈主应赐与必要的协助与配合。      （三）基金托管资金账户的开立和管理 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。 基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务之外的举止。 资产的支付。 金划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个作事日内向托管东谈主发出销户请求。      （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 证券账户。 金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务之外的举止。 用由基金管理东谈主负责。   证券账户开户费由基金管理东谈主先行垫付，待本基金启始运营后，基金管理东谈主可向基金托 管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管理东谈主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限作事公司的一级法东谈主算帐作事， 基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券 登记结算有限作事公司的章程以及基金管理东谈主与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结 算合同》实施。 管东谈主协商阐述主要办理东谈主。账户刊出时代，主要办理东谈主如需另一方提供配合的，另一方应 赐与配合。 的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系章程，则基金托管东谈主比照上述对于 账户开立、使用的章程实施。   （五）银行间账户的开设和管理   《基金合同》收效后，基金管理东谈主负责以基金的口头请求并取得投入寰球银行间同行 拆借阛阓的往来经验，并代表基金进行往来；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间阛阓 登记结算机构的联系章程，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户和资金结算专户， 并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 定的其他投资品种的投资业务时，要是波及关系账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托 管东谈主根据联系法律法则的章程和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系法则 使用并管理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的守护   基金财产投资的联系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于 基金托管东谈主的守护库，也可存入法律法则联系章程允许的各样代守护库，守护凭证由基金 托管东谈操纵有。什物证券、银行按时入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东谈主和 基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构执行灵验按捺或守护的资 产不承担任何作事。   （八）与基金财产联系的紧要合同的守护   与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署 的、与基金联系的紧要合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主守护。除本合同另有规 定外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金联系的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上 的原来，以保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。基金管理东谈主应在重 大合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个作事日内将原来投递基金托 管东谈主处。紧要合同的守护期限不低于法律法轨则程的最低期限。   五、基金资产净值计较、估值和司帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时期及治安 每个作事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主于每个作事日计较基金资产净值及各样基金份额净值，经基金托管东谈主复核， 并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个作事日对基金资产估值后，将各样基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。   （二）基金资产估值方法和额外情形的处理   基金所领有的目的 ETF 基金份额、股票（含存托凭证）、债券、资产救济证券、国债 期货合约、股指期货合约、股票期权合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值 ：   （1）本基金持有的目的 ETF 基金份额以其当日基金份额净值估值，当日无基金份额净 值的，以最近作事日的基金份额净值估值。   （2）往来所上市或挂牌转让的有价证券（包括股票等，基金合同另有约定的除外）， 以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后 经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来 日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化成分，诊疗最近 往来市价，确定公允价钱。   （3）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （4）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值基准服务 机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，足下回售权的，在回售登记日至执行收款日历 间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价。回售登 记期截止日（含当日）后未足下回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （5）对于在往来所阛阓上市往来的公开辟行的可调治债券等有活跃阛阓的含转股权的 债券，实行全价往来的债券登第估值日收盘价看成估值全价；实行净价往来的债券登第估 值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。   （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应给与在当前情况 下适用而况有鼓胀可利用数据和其他信息救济的估值本事确定其公允价值。   （7）处于未上市时代的股票应折柳如下情况处理： 估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 行股票时公司鼓舞公开辟售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往来中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系章程确 定公允价值。   （8）统一证券同期在两个或两个以上阛阓往来的，按证券所处的阛阓分别估值。   （9）本基金参与股指期货合约、国债期货合约往来，一般以估值当日结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近往来日结算 价估值。   （10）本基金投资股票期权，根据关系法律法则以及监管部门的章程估值。   （11）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，应参照行业协会的关系章程进行估 值，确保估值的公允性。   （12）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往来的股票实施。   （13）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错给与舞动订价机制，以确保基 金估值的公正性。具体处理原则与操作标准谨守关系法律法则以及监管部门、自律法则的 章程。   （14）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管理 东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （15）关系法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度 最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、治安及关系 法律法则的章程或者未能充分襄理基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商管理。   根据联系法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金司帐作事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关系 各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的主张，基金管理东谈主向基金托管东谈主出具盖 章的书面说明朗，按照基金管理东谈主对基金净值的计较结果对外赐与公布。   基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(14)项进行估值时，所形成的流毒不看成基 金份额净值流毒处理。   由于不可抗力原因，或由于证券、期货往来所、指数编制机构及登记结算公司等机构 发送的数据流毒等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然还是采 取必要、得当、合理的措施进行检讨，但未能发现流毒的，由此形成的基金财产估值流毒， 基金管理东谈主和基金托管东谈主衔命抵偿作事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的 措施根除或平缓由此形成的影响。   （三）基金份额净值流毒的处理方式 额净值流毒；基金份额净值出现流毒时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施着重损失进一步扩大；流毒偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基 金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；流毒偏差达到该类基金份额净值的 理东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金形成损失的，应由基金管理东谈主先行赔付，基 金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 管理东谈主和基金托管东谈主根据执行情况界定两边承担的作事，经阐述后按以下条目进行抵偿：   (1)本基金的基金司帐作事方由基金管理东谈主担任，与本基金联系的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分斟酌后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议实施，由此给基金份 额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   (2)若基金管理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，而且基金托管 东谈主未对计较过程建议疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额 持有东谈主损失的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付抵偿金，就执行向投资者或基 金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按看护理费和托管费的比例各自承担相应的 作事。   (3)如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，天然屡次重新计较和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的计较结果 对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   (4)由于基金管理东谈主提供的信息流毒（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值计较流毒而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责 赔付。 理东谈主计较结果为准。 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 时； 基金管理东谈主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账 户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   （六）基金司帐轨制   按国度联系部门章程的司帐轨制实施。   （七）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复。基金管理东谈主独连忙建设、记 录和守护本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金 净值信息的计较和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （八）基金财务报表与答复的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。查对不符时， 应实时文告基金管理东谈主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据完全一致。   (1)报表的编制   基金管理东谈主应当在每月收尾后 5 个作事日内完成月度报表的编制；在每个季度收尾之 日起 15 个作事日内完成基金季度答复的编制；在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期 答复的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度答复的编制。基金年度答复的财务 司帐答复应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。《基金合同》 收效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度答复。   (2)报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复 核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行 诊疗，诊疗以国度联系章程为准。   基金管理东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核关系报表及答复。要是基金管理 东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管理东谈主按照其编 制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报中国证监会备案。   （九）基金管理东谈主应在编制季度答复、中期答复或者年度答复之前实时向基金托管东谈主 提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的守护   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基金份额 持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和守护，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应分别守护基金份额持有东谈主名册，保存期不低于法律法轨则程的最低期限。如不可妥善保 管，则按关系法则承担作事。   在基金托管东谈主要求或编制中期答复和年度答复前，基金管理东谈主应将联系贵寓送交基金 托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真确性、准确性和好意思满性。基金托管东谈主不得 将所守护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵从守密义务。   七、争议管理方式   因本合同产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入管理，协商、长入不 能管理的，应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有 拘谨力。除裁决另有章程的，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝诚笃、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本托管合同章程的义务，襄理基金份额持有东谈主的正当权益。   本合同受中国法律统辖。   八、基金托管合同的变更、停止与基金财产的算帐   （一）托管合同的变更治安   本合同两边当事东谈主经协商一致并履行得当治安后，不错对合同进行修改。修改后的新 合同，其内容不得与《基金合同》的章程有任何冲破。   （二）托管合同停止的情形   （三）基金财产的算帐 产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产算帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。 勉、尽责地履行基金合同和托管合同章程的义务，襄理基金份额持有东谈主的正当权益。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产算帐小组统一给与基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐答复；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐答复出具法 律主张书；   （6）将算帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合理用度，清 算用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一皆剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈操纵有的各样基金份额比例进行 分拨。   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐答复经合适《中华东谈主民共和国 证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并 公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐答复报中国证监会备案后5个作事日内由基金财产 算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐答复登载在章程网站上，并将算帐答复 辅导性公告登载在章程报刊上。   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法轨则程的最 低期限。            第二十一部分 基金份额持有东谈主服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、基金销售机构提供。基金管理东谈主承诺 为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权增 加或变更服务神志，主要服务内容如下：   一、基金份额持有东谈主往来贵寓的寄送服务   基金合同收效后，每次往来收尾后，投资者可在T+2个作事日后通过销售机构的网点柜 台或以销售机构章程的其他方式查询和打印往来阐述单，或在T+1个作事日后通过博时一线 通电话、博时网站查询往来阐述情况。基金管理东谈主不向投资者寄送往来阐述单。   每月收尾后，基金管理东谈主向扫数订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。   投资者不错登录基金管理东谈主网站（http://www.bosera.com）自助订阅；或发送“订阅 电子对账单”邮件到客服邮箱service@bosera.com；也可径直拨打博时一线通   由于投资者提供的电子邮箱不祥、流毒、未实时变更或通信故障、延误等原因有可能 形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法往常收取对账单的投资者，敬请实时通 过本基金管理东谈主网站，或拨打博时一线通客服电话查询、查对、变更您的预留连络方式。   二、网上答理服务   通过基金管理东谈主网站，投资者可得到如下服务：   投资者可登录基金管理东谈主网站网上往来系统，与基金管理东谈主达成电子往来的关系合同， 接受基金管理东谈主联系服务条目并办理关系手续后，即可自助开户并进行网上往来，如基金 认/申购、定投、调治、赎回、赎反转申购及分成方式变更等。具体业务办理情况及业务规 则请登录基金管理东谈主网站查询。   投资者不错通过基金管理东谈主网站查询所持有基金的基金份额、往来记录等信息，同期 不错修改基金账户信息等基本贵寓。   投资者不错利用基金管理东谈主网站获取基金和基金管理东谈主各样信息，包括基金法律文献、 基金管理东谈主最新动态、热门问题等。   投资者不错通过基金管理东谈主网站首页“在线客服”功能进行在线究诘。也不错在“您 问我答”栏目中，径直建议联系本基金的问题和建议。   三、短寿服务   基金管理东谈主向订制短寿服务的基金份额持有东谈主提供相应短寿服务。   四、电子邮件服务   基金管理东谈主为投资者提供电子邮件方式的业务究诘、投诉受理、基金份额净值等服务。   五、手机答理服务   投资者通过手机博时移动版直销网上往来系统（http://m.bosera.com）和博时App版 直销网上往来系统，不错使用基金答理所需的基金往来、答理查询、账户管理、信息资讯 等功能和服务。   六、信息订阅服务   投资者不错通过基金管理东谈主网站、客服中心提交信息订制的请求，基金管理东谈主将以电 子邮件、手机短信的形式按时为投资者发送所订制的信息。   七、电话答理服务   投资者拨打博时一线通：95105568（免资料话费）可享有投资答理往来的一站式轮廓 服务： 以自助查询账户余额、往来情况、基金净值等信息，也不错进行直销往来、密码修改、传 真提取等操作。 金的赎回、变更分成方式、撤单等直销往来业务。 订制、账户会诊等服务。   八、基金管理东谈主连络方式   基金管理东谈主网址：www.bosera.com   电子信箱：service@bosera.com   博时一线通客服电话：95105568（免资料话费）   九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述方式连络基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面交融了本招募说明书。          第二十二部分 其他应表示事项   本基金暂无其他应表示事项。《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各 方按联系法律法则协商管理。     第二十三部分 招募说明书存放偏执查阅方式   本招募说明书存放在本基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的住所，投资东谈主可在 办公时期免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书 原来为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。              第二十四部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公步地，在办公时期可供免费查阅。   （一）中国证监会准予博时沪深300往来型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金注 册的文献   （二）《博时沪深300往来型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金基金合同》   （三）《博时沪深300往来型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金托管合同》   （四）基金管理东谈主业务经验批件、营业牌照   （五）基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照   （六）法律主张书   （七）中国证监会要求的其他文献   查阅方式：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。                              博时基金管理有限公司

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