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忘忧草社区在线播放 中原上证科创板 200 往复型怒放式    指数证券投资基金      基金合同    基金不休东谈主：中原基金不休有限公司    基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                                                          中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同                                                                目        录                   中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同                   第一部分 序言   一、签订本基金合同的倡导、依据和原则 法度基金运作。 (以下简称“《证券法》”)、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作不休办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投 资基金销售机构监督不休办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信 息表示不休办法》(以下简称“《信息表示办法》”)、《公开召募怒放式证券投资基金流动 性风险不休轨则》（以下简称“《流动性风险不休轨则》”）、《公开召募证券投资基金运 作辅导第 3 号——指数基金辅导》（以下简称“《指数基金辅导》”）和其他相关法律法例。   二、基金合同是轨则基金合同当事东谈主之间权力义务关系的基本法律文献，其他与基金 相关的波及基金合同当事东谈主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有禁止， 均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同偏执他相关轨则享有权力、 承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金不休东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主。基金投资东谈主自依 本基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其合手有基金份 额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。   三、中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金由基金不休东谈主依照《基金 法》、基金合同偏执他相关轨则召募，并经中国证券监督不休委员会(以下简称“中国证监 会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪错误箝制未达投资地点、指数编制 机构罢手办事、成份股停牌或退市等潜在风险，详见本基金招募施展书。   基金不休东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎辛勤的原则不休和运用基金财产，但不保 证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当精致阅读基金招募施展书、基金合同、基金居品贵寓概要等信息表示文献，                 中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。投资者应当精致阅读 并完全明白基金合同第二十一部分轨则的免责条目、第二十二部分轨则的争议处理方式。   四、本基金钞票投资于科创板，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及往复 王法等互异带来的独到风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流 动性风险、退市风险等。  五、基金份额合手有东谈主承诺其瞻念察《中华东谈主民共和国反洗钱法》、《中国东谈主民银行对于 加强开户不休及可疑往复论述后续箝制轮番的陈说》、《金融机构大额往复和可疑往复报 告不休办法》、《中国东谈主民银行对于落实实行联合国安同意相关决议的陈说》等反洗钱相 关法律法例的轨则，将严格顺从上述轨则，不会违抗任何前述轨则；承诺用于基金投资的 资金开头不属于违警违警所得偏执收益；承诺出示真实灵验的身份证件或者其他身份讲解 文献，积极履行反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱、恐怖融资等违警违警行为。  基金份额合手有东谈主承诺，其不属于联合国、中国有权机关或其他司法统率区有权机关制 裁名单内的企业或个东谈主，不位于被联合国、中国有权机关或其他司法统率区有权机关制裁 的国度和地区。  六、基金不休东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息，其内容波及 界定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的，如与基金合同有禁止，以基金合同为准。  七、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的法律法例 的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律法例的轨则为准。                     中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同                     第二部分 释义  在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验更正和补充 型怒放式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验更正和补充 偏执更新 份额发售公告》 易公告书》 行政划定以偏执他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、陈说等 更正 对其常常作念出的更正 对其常常作念出的更正 作念出的更正 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险不休轨则》及颁布机关对其常常作念出的 更正                  中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同 《公开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——指数基金辅导》及颁布机关对其常常作念出的 更正 求实施确定》界说的“往复型怒放式指数基金” 的指数进展，追求追踪偏离度和追踪错误最小化，领受怒放式运作方式的基金 主体，包括基金不休东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 并存续或经相关政府部门批准开垦并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 内证券期货投资不休办法》及相关法律法例轨则不错使用来自境外的资金投资于在中国境 内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币 及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回等业务 其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金不休东谈主签订了基金销售办事左券，办理基金销 售业务的机构，包括发售代理机构和/或申购赎回代理机构 东谈主指定的、在召募时间代理本基金发售业务的机构 资基金登记结算业求实施确定》界说的基金份额的登记、存管、结算及相关业务                          中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同 遭殃公司 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并获取中国证监会书面说明的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 司、销售机构的相关业务王法和轨则 金份额的步履 金份额的步履 要求将基金份额兑换为赎回对价的步履 件 合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 发生的变更                  中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他钞票的价值总和 份额净值的过程 息表示办法》轨则的互联网网站（包括基金不休东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子表示网站）等媒介 格给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行按期入款（含 左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、 钞票支合手证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或往复的债券等 证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期返璧所借 证券及相应权益补偿并支付用度的业务 金居品贵寓概要》偏执更新                    中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同                 第三部分 基金的基本情况   一、基金称呼   中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作方式   往复型怒放式   四、基金的投资地点   细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误最小化。本基金力求日均追踪偏离度 的完全值不额外 0.2%，年追踪错误不额外 2%。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募施展书的轨则实行。   七、基金存续期限   不按期   八、标的指数   本基金标的指数为上证科创板 200 指数。   九、基金份额类别   在不违抗法律法例及不挫伤基金份额合手有东谈主利益的前提下，基金不休东谈主可根据基金发 展需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可缔造不同的申购费、赎回费等其他 条件，而无需召开基金份额合手有东谈主大会。相关基金份额类别的具体王法等相关事项届时将 另行公告。                 中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同              第四部分 基金份额的发售  一、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象  自基金份额发售之日起最长不得额外 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售公告。  投资者可采用网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式认购本基金。  网上现款认购是指投资者通过发售代理机构用上海证券往复所网上系统以现款进行的 认购。网下现款认购是指投资者通过基金不休东谈主偏执指定的发售代理机构以现款进行的认 购。网下股票认购是指投资者通过基金不休东谈主偏执指定的发售代理机构以股票进行的认购。  基金不休东谈主不错根据具体情况调整本基金的发售方式，并在基金份额发售公告或相关 公告中列明。  销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表销售机构如实接收到 认购央求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购央求及认购份额的说明情况， 投资者应实时查询并妥善利用正当权力。  安妥法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投 资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。  二、基金份额的认购  本基金的认购费率由基金不休东谈主决定，并在招募施展书中列示。基金认购用度不列入 基金财产。  基金召募时间召募的资金应当存入非常账户，在基金召募步履末端前，任何东谈主不得动 用。召募的股票由登记机构给予冻结。  通过基金不休东谈主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募时间产生的利息，将折算为 基金份额归投资东谈主通盘，其中利息转份额以基金不休东谈主的记载为准；网上现款认购和通过 发售代理机构进行网下现款认购的灵验认购资金在登记机构算帐交收后至划入基金托管专 户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资东谈主基金份额；召募的股票自认购日至登记                   中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同 机构进行股票过户日的时间所产生的权益归投资东谈主通盘。  三、基金份额认购数额的罢休   基金不休东谈主不错对投资者的认购数额进行罢休，具体罢休和处理方法请参看招募施展 书或相关公告。   四、基金认购的其他具体轨则   投资东谈主认购原则、认购时刻安排、投资东谈主认购应提交的文献和办理的手续等事项，由 基金不休东谈主根据相关法律法例以及本基金合同的轨则，在招募施展书或基金份额发售公告 中确定并表示。                   中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同                  第五部分 基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金募 集金额（含召募股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或基金不休东谈主依据法律法例及招募施展书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资论述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案 手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金不休东谈把持理完结基金备案手续并取得中国证监 会书面说明之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。基金不休东谈主在收到中 国证监会说明文献的次日对《基金合同》顺利事宜给予公告。基金不休东谈主应将基金召募期 间召募的资金存入非常账户，在基金召募步履末端前，任何东谈主不得动用。网下股票认购募 集的股票按照往复所和登记机构的王法和经由办理股票的冻结与过户，在基金召募步履结 束前任何东谈主不得动用。   二、基金合同不成顺利时召募资金及股票的处理方式   要是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金不休东谈主应当承担下列遭殃： 款利息，同期将已冻结的股票解冻。基金不休东谈主不承担相关股票冻结时间往复价钱波动的 遭殃。 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和钞票范畴   《基金合同》顺利后，链接 20 个责任日出现基金份额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 钞票净值低于 5000 万元情形的，基金不休东谈主应当在按期论述中给予表示；链接 60 个责任 日出现前述情形的，基金不休东谈主应当 10 个责任日内向中国证监会论述并建议处分有筹划，如 合手续运作、调停运作方式、与其他基金合并或者远离基金合同等，并 6 个月内召集基金份 额合手有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                    中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同                第六部分 基金份额的上市往复   一、基金在上海证券往复所的上市   基金合同顺利后，本基金具备下列条件的，基金不休东谈主可依据《上海证券往复所证券 投资基金上市王法》，朝上海证券往复所央求上市：   二、基金在上海证券往复所的往复   基金在上海证券往复所的上市往复需死守《上海证券往复所往复王法》、《上海证券 往复所证券投资基金上市王法》、《上海证券往复所往复型怒放式指数基金业求实施确定》 等相关轨则。   三、基金在上海证券往复所远离上市往复的情形   基金份额上市往复后，有下列情形之一的，上海证券往复所可远离基金的上市往复， 并报中国证监会备案：   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券往复所远离上 市的，本基金将由往复型怒放式指数基金变更为追踪标的指数的非上市的怒放式指数基金， 基金称呼相应变更为“中原上证科创板 200 指数证券投资基金”，而无需召开基金份额合手有 东谈主大会。届时，基金不休东谈主可变更本基金的登记机构并相应调整申购赎回业务王法。基金 变更的具体安排见基金不休东谈主届时发布的相关公告。   四、相关法律法例、中国证监会及上海证券往复所对基金上市往复的王法等相关轨则 及业务王法内容进行调整的，本基金合同相应给予修改，并按照新轨则实行，且此项修改 毋庸召开基金份额合手有东谈主大会。   五、若上海证券往复所、中国证券登记结算有限遭殃公司加多了基金上市往复的新功 能，基金不休东谈主不错在履行适合的方法后加多相应功能，无需召开基金份额合手有东谈主大会。                 中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同  六、在不违抗法律法例且不挫伤基金份额合手有东谈主利益的前提下，本基金不错央求在包 括境社往复所在内的其他证券往复所上市往复，无需召开基金份额合手有东谈主大会。  七、法律法例、监管部门或上海证券往复所对上市往复另有轨则的，从其轨则。                    中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同                第七部分 基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回场合  投资者应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申购赎回代 理机构提供的其他方式办理基金份额的申购和赎回。  基金不休东谈主将在怒放申购、赎回业务之前公示申购赎回代理机构的名单。基金不休东谈主 可根据情况变更或增减申购赎回代理机构，并在基金不休东谈主网站公示。  二、申购和赎回的怒放日实时刻  投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往复所的粗浅 往复日的往复时刻，但基金不休东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公 告暂停申购、赎回时以外。  基金合同顺利后，若出现新的证券/期货往复市集、证券/期货往复所往复时刻变更或 实验情况需要，基金不休东谈主有权视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的调整，但应在 实施日前依照《信息表示办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。  基金不休东谈主自基金合同顺利之日起不额外 3 个月运行办理申购，具体业务办理时刻在 申购运行公告中轨则。  基金不休东谈主自基金合同顺利之日起不额外 3 个月运行办理赎回，具体业务办理时刻在 赎回运行公告中轨则。  本基金可在基金上市往复之前运行办理申购、赎回，但在基金央求上市时间，可暂停 办理申购、赎回；具体申购、赎回业务办理时刻在申购、赎回运行公告中轨则。  在确定申购运行与赎回运行时刻后，基金不休东谈主应在申购、赎回怒放日前依照《信息 表示办法》的相关轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的运行时刻。  三、申购与赎回的原则                   中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同 况下，对上述原则进行调整，或依据上海证券往复所、登记机构相关王法偏执变更调整上 述原则。基金不休东谈主必须在新王法运行实施前依照《信息表示办法》的相关轨则在轨则媒 介上公告。  四、申购与赎回的方法  投资东谈主必须根据销售机构轨则的方法，在怒放日的具体业务办理时刻内建议申购或赎 回的央求。  投资东谈主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额合手有 东谈主在提交赎回央求时，必须合手有奢侈的基金份额余额和现款。  投资者申购、赎回央求在受理应日进行说明。如投资者未能提供安妥要求的申购对价， 则申购央求失败。如投资者合手有的安妥要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现 金，或本基金投资组合内不具备足额的安妥要求的赎回对价，则赎回央求失败。申购赎回 代理机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表申购赎回代理机构 如实接收到该央求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申购、赎回央求 的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权力。投资者可通过其办理申购、赎回业 务的销售机构或者销售机构轨则的其他方式查询说明情况。  本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 的算帐交收适用中国证券登记结算有限遭殃公司及相关证券往复所最新的王法和参与各方 相关左券的相关轨则。本基金的申购与赎回的算帐交收与登记具体王法请参见本基金招募 施展书。  要是登记机构和基金不休东谈主在算帐交收时发现不成粗浅践约的情形，则依据中国证券 登记结算有限遭殃公司及相关证券往复所最新的王法和参与各方相关左券的相关轨则进行 处理。  基金不休东谈主、上海证券往复所、登记机构可在法律法例允许的范围内，对上述申购赎 回的方法以及算帐交收和登记的办理时刻、方式、处理王法等进行调整，并在至少一种规 定媒介或招募施展书更新中公告。  五、申购和赎回的数额罢休                   中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同 赎回单元由基金不休东谈主详尽洽商对投资组合追踪错误的影响以及市集需求等身分确定，并 在招募施展书或其他公告中列明。   基金不休东谈主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者需求等身分对基金的最小申购、 赎回单元进行调整并提前公告。 应当选用设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等轮番，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。基金不休东谈主基于投资运作与 风险箝制的需要，可选用上述轮番对基金范畴给予箝制，具体见基金不休东谈主相关公告。 金不休东谈主必须在调整前依照《信息表示办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用度偏执用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后打算，并在 T+1 日内 公告。遇特殊情况，经履行适合方法，不错适合蔓延打算或公告。   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额合手有东谈主赎回基金份额时，基金不休东谈主应托福的组合证券、 现款替代、现款差额偏执他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、 赎回的基金份额数额确定。   （2）T 日的申购赎回清单在当日上海证券往复所开市前公告。异日，若市集情况发生 变化，或相关业务王法发生变化，基金不休东谈主不错在不违抗相关法律法例的情况下对申购 赎回清单打算和公告时刻进行调整并提前公告。   （3）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照一定的法度收取佣金， 其中包含证券往复所、登记机构等收取的相关用度。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不休东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。                  中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同 值。 范畴上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例额外基金不休东谈主轨则确当日申购份额 或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计合手有的份额额外单个投资东谈主累计合手有的份额上限时； 或该投资东谈主当日申购份额额外单个投资东谈主单日或单笔申购份额上限时。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额合手有东谈主利益的情形。 估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金不休东谈主 应当暂停接受基金申购央求。 值打算跋扈。  发生上述第 1-3、6-12 项暂停申购情形之一且基金不休东谈主决定暂停接受投资东谈主申购申 请时，基金不休东谈主应当实时公告。要是投资东谈主的申购央求被断绝，被断绝的申购对价将退 还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金不休东谈主应实时收复申购业务的办理。  八、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金不休东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回对价： 赎回央求或减速支付赎回对价。 值。 暂停接受基金份额合手有东谈主的赎回央求。                  中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同 估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金不休东谈主 应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。 赎回央求被说明得胜，会使本基金当日赎回份额额外申购赎回清单中轨则的赎回份额上限 时，该笔赎回央求将被断绝。   发生上述情形之一且基金不休东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金不休东谈主应 当实时公告。在暂停赎回的情况排斥时，基金不休东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。  九、其他申购赎回方式 调整基金申购赎回方式或申购赎回对价构成，并提前公告。 踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪错误最小化，领受怒放式运作方式的基金。若本 基金推出聚拢基金，聚拢基金不错用股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购费 用。 影响的前提下，基金不休东谈主有权制定聚拢申购业务的相关王法。 代理左券并公告。 相关业务，而无需召开基金份额合手有东谈主大会。场外申购、赎回的具体安排及王法等相关事 项届时将另行公告。  十、基金份额折算  为提高往复便利或根据需要（如变更标的指数），基金不休东谈主可向登记机构央求办理 基金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额合手有东谈主合手有 的基金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额合手有东谈主合手有的基金份额占基金份额总额 的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额合手有东谈主的权益无本质性影响（除因余数处理 而产生的损益外）。基金份额折算后，基金份额合手有东谈主将按照折算后的基金份额享有权力                 中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同 并承担义务。基金不休东谈主应就其具体事宜进行必要公告，并提前陈说基金托管东谈主。  十一、基金份额的转托管、非往复过户、质押、冻结与解冻等其他业务  基金登记机构可依据相关法律法例偏执业务王法，受理基金份额的转托管、非往复过 户、质押、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。  十二、若上海证券往复所和中国证券登记结算有限遭殃公司针对往复型怒放式指数证 券投资基金调整或推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金不休 东谈主有权调整本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收与 登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告给予表示并在本基金基金合同、招 募施展书偏执更新中给予更新，毋庸召开基金份额合手有东谈主大会审议。  十三、基金不休东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额合手有东谈主本质利益的 前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。                        中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同                 第八部分 基金合同当事东谈主及权力义务  一、基金不休东谈主  （一）基金不休东谈主简况  称呼：中原基金不休有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院  法定代表东谈主：张佑君  开垦日历：1998 年 4 月 9 日  批准开垦机关及批准开垦文号：中国证监会证监基字199816 号文  组织模样：有限遭殃公司  注册成本：2.38 亿元东谈主民币  权衡电话：400-818-6666  （二）基金不休东谈主的权力与义务  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用并不休基金 财产；  （3）依照《基金合同》收取基金不休费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照轨则召集基金份额合手有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及相关法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了 《基金合同》及国度相关法律轨则，应禀报中国证监会和其他监管部门，并选用必要轮番 保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处理；  （9）担任或托付其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》轨则的用度；  （10）依据《基金合同》及相关法律轨则决定基金收益的分拨有筹划；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；                    中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用激动权力，为基金的利益利用因 基金财产投资于证券/期货所产生的权力；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通 证券出借等业务；   （14）以基金不休东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益利用诉讼权力或者实施其他 法律步履；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在安妥相关法律、法例的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、赎回和非 往复过户等业务王法；   （17）基金不休东谈主有权根据反洗钱法律法例的相关轨则，趋承基金份额合手有东谈主洗钱风 险景况，选用相应合理的箝制轮番；   （18）托付第三方机构办理本基金的往复、算帐、估值、结算等业务；   （19）托付证券经纪商在证券往复所进行各种证券往复、证券交收，以及相关证券交 易的资金交收等证券经纪办事。证券经纪办事的相关权力、义务，由基金不休东谈主与证券经 纪商签订的《证券经纪办事左券》约定为准；   （20）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以老诚信用、严慎辛勤的原则不休和运用基金财产；   （4）配备奢侈的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式 不休和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务不休及东谈主事不休等轨制，保证所不休 的基金财产和基金不休东谈主的财产互相孤立，对所不休的不同基金分歧不休，分歧记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；                   中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同  （8）选用适合合理的轮番使打算基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方法安妥《基 金合同》等法律文献的轨则，按相关轨则打算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、 赎回的对价，编制申购赎回清单；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述；  （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他相关轨则，履行信息表示及论述义 务；  （12）保守基金交易好意思妙，不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》偏执他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开表示前应予阴私，不向他东谈主泄露， 因监管机构、司法机关等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除 外；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有筹划，实时向基金份额合手有东谈主分拨基 金收益；  （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关轨则召集基金份额合手有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；  （16）按轨则保存基金财产不休业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相关贵寓， 保存期限不低于法律法例轨则的最低期限；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时刻发出，况兼保证投资 者草率按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支 付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；  （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支合手、清理、估价、变现和分 配；  （19）濒临结果、照章被毁灭或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会并陈说基 金托管东谈主；  （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额合手有东谈主正当权益时， 应当承担抵偿遭殃，其抵偿遭殃不因其退任而罢职；  （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主 违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金不休东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；                          中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同    （22）当基金不休东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的 步履承担遭殃；    （23）以基金不休东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益利用诉讼权力或实施其他法律行 为；    （24）基金不休东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成顺利，基 金不休东谈主承担因召募步履而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期末端后 30 日内退还基金认购东谈主；召募时间网下股票认购所召募的股票由登记机构 给予解冻；    （25）实行顺利的基金份额合手有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；    （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东谈主      （一）基金托管东谈主简况    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区回复门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：廖林    电话：010-66105799    传真：010-66105798    权衡东谈主：郭明    成飞速间：1984 年 1 月 1 日    组织模样：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 35，640，625.71 万元    批准开垦机关和开垦文号：国务院《对于中国东谈主民银行非常利用中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    （二）基金托管东谈主的权力与义务    （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全支合手基金财 产；    （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费                 中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同 用；  （3）监督基金不休东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不休东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应禀报中国证 监会，并选用必要轮番保护基金投资者的利益；  （4）根据相关市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券往复资金算帐；  （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；  （6）在基金不休东谈主更换时，提名新的基金不休东谈主；  （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。  （1）以老诚信用、辛勤尽责的原则合手有并安全支合手基金财产；  （2）开垦非常的基金托管部门，具有安妥要求的营业场合，配备奢侈的、及格的熟谙 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；  （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务不休及东谈主事不休等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤立； 对所托管的不同的基金分歧缔造账户，孤立核算，分账不休，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记载等方面互相孤立；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；  （5）支合手由基金不休东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；  （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金不休东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金交易好意思妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他相关轨则另有轨则外， 在基金信息公开表示前给予阴私，不得向他东谈主泄露，因监管机构、司法机关等有权机关的 要求以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况以外；  （8）复核、审查基金不休东谈主打算的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；  （9）办理与基金托管业务行为相关的信息表示事项；  （10）对基金财务司帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具意见，施展基金管 理东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是基金不休东谈主有未执                    中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同 行《基金合同》轨则的步履，还应当施展基金托管东谈主是否选用了适合的轮番；  （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他相关贵寓，保存期限不少于 法定最低期限；  （12）从基金不休东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额合手有东谈主名册；  （13）按轨则制作相关账册并与基金不休东谈主查对；  （14）依据基金不休东谈主的指示或相关轨则向基金份额合手有东谈主支付基金收益和赎回对价；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关轨则，召集基金份额合手有东谈主大会或 配合基金不休东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金不休东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支合手、清理、估价、变现和分拨；  （18）濒临结果、照章被毁灭或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会和银行业 监督不休机构，并陈说基金不休东谈主；  （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿遭殃，其抵偿遭殃不因 其退任而罢职；  （20）按轨则监督基金不休东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金 不休东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基金不休东谈主 追偿；  （21）实行顺利的基金份额合手有东谈主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  三、基金份额合手有东谈主   基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；                 中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同  （3）照章转让或者央求赎回其合手有的基金份额；  （4）按照轨则要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；  （5）出席或者托福代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；  （7）监督基金不休东谈主的投资运作；  （8）对基金不休东谈主、基金托管东谈主、基金办事机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。 限于：   （1）精致阅读并顺从《基金合同》、招募施展书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自 主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息表示，实时利用权力和履行义务；  （4）根据法律法例及证券往复所相关轨则进行认购、申购，并实时履行因认购、申购 导致的股份减合手所波及的信息表示等义务；  （5）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；  （6）在其合手有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》远离的有限遭殃；  （7）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；  （8）实行顺利的基金份额合手有东谈主大会的决议；  （9）返还在基金往复过程中因任何原因获取的欠妥得利；  （10）顺从基金不休东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的相关往复及业务王法；  （11）提供基金不休东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常地更新和补充，并 保证其真实性；  （12）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。                    中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同                 第九部分 基金份额合手有东谈主大会   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主构成，基金份额合手有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份额领有对等的投票 权。   若以本基金为地点基金且基金不休东谈主和基金托管东谈主与本基金换取的聚拢基金的基金合 同顺利，鉴于本基金和聚拢基金的相关性，本基金聚拢基金的基金份额合手有东谈主不错凭所合手 有的聚拢基金的基金份额利用地点 ETF 合手有东谈主大会的召集权、径直出席或者托福代表出席 本基金的基金份额合手有东谈主大会并参与表决。在打算参会份额和计票时，聚拢基金合手有东谈主合手 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额合手有东谈主大会的权益登记日， 聚拢基金合手有本基金份额的总和乘以该基金份额合手有东谈主所合手有的聚拢基金份额占聚拢基金 总份额的比例，打算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   如本基金召开基金份额合手有东谈主大会，本基金聚拢基金的基金份额合手有东谈主有权亲身出席/ 出具表决意见或以代理投票授权托付书托福代表出席/出具表决意见，并有权按照所合手有的 聚拢基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   聚拢基金的基金不休东谈主不应以聚拢基金的口头代表聚拢基金的举座基金份额合手有东谈主以 本基金的基金份额合手有东谈主的身份利用表决权，但可接受聚拢基金的特定基金份额合手有东谈主的 托付以聚拢基金的基金份额合手有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额合手有东谈主大会并参与 表决。   聚拢基金的基金不休东谈主代表聚拢基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集本基金份额合手 有东谈主大会的，须先死守聚拢基金基金合同的约定召开聚拢基金的基金份额合手有东谈主大会，联 接基金的基金份额合手有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额合手有东谈主大会的，由聚拢基金 的基金不休东谈主代表聚拢基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集本基金份额合手有东谈主大会。   本基金份额合手有东谈主大会不开垦日常机构。   一、召开事由 国证监会另有轨则或基金合同另有约定的以外：   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金不休东谈主；                    中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同  （3）更换基金托管东谈主；  （4）调停基金运作方式；  （5）提高基金不休东谈主、基金托管东谈主的报答法度；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资地点、范围或策略；  （9）变更基金份额合手有东谈主大会方法；  （10）基金不休东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；  （11）单独或臆测合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东谈主 （以基金不休东谈主收到提议当日的基金份额打算，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额 合手有东谈主大会；  （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生紧要影响的其他事项；  （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额合手有东谈主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金不休东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 合手有东谈主大会：  （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；  （2）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内调整本基金的申购费率、调整收费方式；  （3）加多、减少、调整基金份额类别缔造；  （4）调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价构成，调整申购赎回清单的内容；  （5）调整基金份额净值、申购赎回清单的打算和公告时刻或频率；  （6）召募并不休以本基金为地点 ETF 的一只或多只聚拢基金、本基金的聚拢基金采 取特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；  （7）基金不休东谈主、证券往复所、登记机构、销售机构调整相关基金认购、申购、赎回、 往复、收益分拨、非往复过户、转托管等业务的王法；  （8）经履行适合方法，基金推出新业务或办事；  （9）基金在其他证券往复所上市、通达场外申购赎回或其他申购赎回模式等业务；  （10）因相应的法律法例、上海证券往复所或者登记结算机构的相关业务王法发生变 动而应当对《基金合同》进行修改；                   中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同   （11）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生紧要变化；   （12）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金不休东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。 基金不休东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不休东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 金份额合手有东谈主大会，应当向基金不休东谈主建议书面提议。基金不休东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金不休东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不休东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 示知建议提议的基金份额合手有东谈主代表和基金不休东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并示知基金不休东谈主，基金不休东谈主应当配合。 额合手有东谈主大会，而基金不休东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或臆测代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基金不休东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得落魄、烦嚣。   三、召开基金份额合手有东谈主大会的陈说时刻、陈说内容、陈说方式 份额合手有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议模样；                    中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设权衡东谈主姓名及权衡电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈说的其他事项。 基金份额合手有东谈主大会所选用的具体通信方式、托付的公证机关偏执权衡方式和权衡东谈主、表 决意见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金不休东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行书面陈说基金不休东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金不休东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决 意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。   四、基金份额合手有东谈主出席会议的方式   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金不休东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手有东谈主大会，基金不休 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期安妥以下条件时，不错 进行基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主合手有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲解安妥法律法例、《基金合同》和会议陈说的规 定，况兼合手有基金份额的凭证与基金不休东谈主合手有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证夸耀，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可 以在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表                    中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同 的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 陈说约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式 或会议陈说约定的其他方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个责任日内链接公布相关 指示性公告，法律法例和中国证监会另有轨则的以外；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金不休东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈说轨则的方式收取基金份 额合手有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金不休东谈主经陈说不参加收取表决意见的，不影响表 决效率；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额合手有东谈主所合手 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出 具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额合手有东谈主所合手有的基金份额小于在权益 登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金 份额合手有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主径直出具表决 意见或授权他东谈主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主出具表决 意见的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的托付 东谈主合手有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲解安妥法律法例、《基金合同》和 会议陈说的轨则，并与基金登记机构记载相符。 用收罗、电话或其他方式进行表决，或者领受收罗、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会 议并表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议陈说中列明。在会议召开方式上，本基金 亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相趋承的方式召开基金份额合手有东谈主 大会，会议方法比照现场开会和通信方式开会的方法进行。   五、议事内容与方法                   中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定 远离《基金合同》、更换基金不休东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法例、基 金合同和中国证监会另有轨则的以外）、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会 议召集东谈主以为需提交基金份额合手有东谈主大会参议的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金 份额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主合手东谈主按照下列第七条轨则方法确定和公布监票东谈主， 然后由大会主合手东谈主宣读提案，经参议后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东谈主为基金管 理东谈主授权出席会议的代表，在基金不休东谈主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主合手；要是基金不休东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手 大会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产 生别称基金份额合手有东谈主当作该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金不休东谈主和基金托管东谈主 拒不出席或主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称呼）、身份讲解文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼） 和权衡方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日历后   六、表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和止境决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以止境决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，                    中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同 调停基金运作方式、更换基金不休东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》、本基金与其他 基金合并以止境决议通过方为灵验。  基金份额合手有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。  选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据讲解，不然提交安妥会议 陈说中轨则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头安妥会议陈说轨则 的表决意见视为灵验表决，表决意见婉曲不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决意见的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总和。  基金份额合手有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。  七、计票  （1）如大会由基金不休东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会 议运行后布告在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额合手有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额合手有东谈主自行召集或大会虽 然由基金不休东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金不休东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议运行后布告在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基 金份额合手有东谈主代表担任监票东谈主。基金不休东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。  （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主合手东谈主马上公布计票 结果。  （3）要是会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点 以一次为限。再行盘点后，大会主合手东谈主应当马上公布再行盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金不休东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不休东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给予公证。基金不休东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。                   中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同  八、顺利与公告  基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。  基金份额合手有东谈主大会决议自顺利之日起 2 个责任日内按照法律法例和中国证监会相关 轨则的要求在轨则媒介上公告。  基金不休东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当实行顺利的基金份额合手有东谈主大会的决 议。顺利的基金份额合手有东谈主大会决议对举座基金份额合手有东谈主、基金不休东谈主、基金托管东谈主均 有拘谨力。  九、本部分对基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决条件等轨则， 但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内容被取消或变更的，基金 不休东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无 需召开基金份额合手有东谈主大会审议。                      中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同         第十部分 基金不休东谈主、基金托管东谈主的更换条件和方法   一、基金不休东谈主和基金托管东谈主职责远离的情形   （一）基金不休东谈主职责远离的情形   有下列情形之一的，基金不休东谈主职责远离：   （二）基金托管东谈主职责远离的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远离：   二、基金不休东谈主和基金托管东谈主的更换方法   （一）基金不休东谈主的更换方法 金份额的基金份额合手有东谈主提名； 东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利。新任基金不休东谈主应当安妥法律法例及中国 证监会轨则的阅历条件； 决议顺利后 2 日内在轨则媒介公告； 临时基金不休东谈主或新任基金不休东谈把持理基金不休业务的布置手续，临时基金不休东谈主或新任                      中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同 基金不休东谈主应实时接收。新任基金不休东谈主或临时基金不休东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票 总值和净值； 产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担； 替换或删除基金称呼中与原基金不休东谈主相关的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换方法 金份额的基金份额合手有东谈主提名； 东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利。新任基金托管东谈主应当安妥法律法例及中国 证监会轨则的阅历条件； 决议顺利后 2 日内在轨则媒介公告； 办理基金财产和基金托管业务的布置手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时 接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金不休东谈主查对基金钞票总值和净值； 产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担。   （三）基金不休东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和方法 以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主提名新的基金不休东谈主和基金托管东谈主； 份额合手有东谈主大会决议顺利后 2 日内在轨则媒介上联合公告。   （四）新任或临时基金不休东谈主接收基金不休业务或新任或临时基金托管东谈主接收基金财 产和基金托管业务前，原基金不休东谈主或基金托管东谈主应依据法律法例和基金合同的轨则继续                   中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同 履行相关职责，并保证不合基金份额合手有东谈主的利益形成挫伤。原基金不休东谈主或基金托管东谈主 在继续履行相关职责时间，仍有权按照本基金合同的轨则收取基金不休费或基金托管费。  （五）本部分对于基金不休东谈主、基金托管东谈主更换条件和方法的约定，但凡径直援用法 律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致相关内容被取消或变更的， 基金不休东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和调整，无 需召开基金份额合手有东谈主大会审议。                 中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同               第十一部分 基金的托管  基金托管东谈主和基金不休东谈主按照《基金法》、《基金合同》偏执他相关轨则签订托管协 议。  签订托管左券的倡导是明确基金托管东谈主与基金不休东谈主之间在基金财产的支合手、投资运 作、净值打算、收益分拨、信息表示及互相监督等相关事宜中的权力义务及职责，确保基 金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。                    中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同                 第十二部分 基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指《中国证券登记结算有限遭殃公司对于往复所往复型怒放式证券 投资基金登记结算业求实施确定》界说的基金份额的登记、存管、结算及相关业务。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金不休东谈主或基金不休东谈主托付的其他安妥条件的机构办理。基金 不休东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付代理左券，以明确基金 不休东谈主和代理机构在投资者基金账户不休、基金份额登记、算帐及基金往复说明、披发红 利、建立并支合手基金份额合手有东谈主名册等事宜中的权力和义务，保护基金份额合手有东谈主的正当 权益。本基金的登记业务由中国证券登记结算有限遭殃公司负责办理。   三、基金登记机构的权力   基金登记机构享有以下权力： 摄影关轨则于运行实施前在轨则媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的抵偿遭殃，但司法强制查抄情形及法律法例及中国证监会规 定的和《基金合同》约定的其他情形以外； 办事；                  中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同 的抵偿遭殃；                    中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同                  第十三部分 基金的投资   一、投资地点   细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误最小化。本基金力求日均追踪偏离度 的完全值不额外 0.2%，年追踪错误不额外 2%。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事投资地点，基金还可 投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证偏执他中国证监会注册或核准上市的股 票）、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融 资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可调停债券、可交换债券偏执他经中国 证监会允许投资的债券）、股指期货、股票期权、国债期货、钞票支合手证券、货币市集工 具（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具。本基金可根据法律法例的轨则参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不休东谈主在履行适合方法后， 不错将其纳入投资范围。   每每情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金钞票净值 的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。本基金在每个往复日日终在扣除股指期货、国 债期货和股票期权合约需缴纳的往复保证金后，应当保合手不低于往复保证金一倍的现款。 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例罢休，基金不休东谈主在履行适合方法后， 不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金领受完全复制策略及适合的替代性策略以更好地追踪标的指数，竣事基金投资 地点。   本基金主要选用完全复制法，即按照标的指数成份股偏执权重构建基金的股票投资组 合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动对股票投资组合进行相应地调整。   在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金不休东谈主可选用包括成 份股替代策略在内的其他指数投资技巧适合调整基金投资组合，以达到细巧追踪标的指数                   中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同 的倡导。特殊情形包括但不限于：（1）法律法例的罢休；（2）标的指数成份股流动性严 重不及；（3）标的指数的成份股票遥远停牌；（4）标的指数成份股进行配股、增发或被 收受合并；（5）标的指数成份股派发现款股息；（6）指数成份股按期或临时调整；（7） 标的指数编制方法发生变化；（8）其他基金不休东谈主认定不安妥投资的股票或可能松抄本基 金追踪标的指数的合理原因等。   对于存托凭证投资，本基金将在深切讨论的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   为了更好地竣事投资地点，基金还有权投资于股指期货、股票期权和国债期货。   基金参与股指期货往复，应当根据风险不休的原则，以套期保值为倡导。在此基础上， 主要采用流动性好、往复活跃的繁衍品合约，以提高投资成果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权往复，应当按照风险不休的原则，以套期保值为倡导。基金不休东谈主 将根据审慎原则，建立期权往复决策部门或小组，授权特定的不休东谈主员负责期权的投资审 批事项，以严防期权投资的风险。   基金参与国债期货往复，应当根据风险不休的原则，以套期保值为倡导。基金不休东谈主 将充分洽商国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，箝制参与国债期货 投资。   趋承对异日市集利率预期运用久期调整策略、收益率弧线树立策略、债券类属树立策 略、利差轮动策略等多种积极不休策略，通过严谨的讨论发现价值被低估的债券和市集投 资契机，构建收益踏实、流动性细密的债券组合。   本基金将对可调停债券、可交换债券对应的基础股票进行深切分析与讨论，重心采用 有较好盈利智商或成长出路的上市公司的可调停债券、可交换债券，并在对应可调停债券、 可交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股高潮带来的收益。同期，本基金还将 密切追踪上市公司的策动景况，从财务压力、融资安排、异日的投资打算等方面推测、并 通过实地调研等方式说明上市公司对转股价的修正和转股意愿。                     中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同   本基金将采用相对价值低估的钞票支合手证券类属或个券进行投资，并通落后限和品种 的散布投资裁汰组合投资钞票支合手证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风 险等。同期，依靠次第化的投资经由和一体化的风险预算机制箝制并提高投资组合的风险 调整收益。   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，箝制参与融资、 转融通证券出借业务。   利用融资买入证券当作组合流动性不休器具，提高基金的资金使用成果，以知足基金 现货往复、期货往复、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地竣事投资地点，在加强风险严防并顺从审慎原则的前提下，本基金可根据 投资不休需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、 基金历史申购赎回情况、出借证券流动性格况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、 期限和比例。   异日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可在不转变投资地点及本基金风 险收益特征的前提下，死守法律法例的轨则，在履行适合方法后相应调整和更新相关投资 策略，并在招募施展书更新中公告。   四、投资罢休   基金的投资组合应死守以下罢休：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 90%， 且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各种钞票支合手证券的比例，不得额外基金钞票净 值的 10％；   （3）本基金合手有的一皆钞票支合手证券，其市值不得额外基金钞票净值的 20％；   （4）本基金合手有的兼并(指兼并信用级别)钞票支合手证券的比例，不得额外该钞票支合手 证券范畴的 10％；   （5）本基金不休东谈主不休的一皆基金投资于兼并原始权益东谈主的各种钞票支合手证券，不得 额外其各种钞票支合手证券臆测范畴的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支合手证券。基金合手有 钞票支合手证券时间，要是其信用等第着落、不再安妥投资法度，应在评级论述发布之日起                    中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不额外本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不额外拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金进行债券正回购资金余额或逆回购的资金余额不得额外其上一日基金资 产净值的 40%，债券回购的最遥远限为 1 年；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值臆测不得额外本基金钞票净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金不休东谈主之外的身分甚而基金不 安妥该比例罢休的，基金不休东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆 回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保合手一致；   （11）基金在职何往复日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得额外基金钞票净 值的 10%；在职何往复日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得额外基金合手有的股票总 市值的 20%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得额外上 一往复日基金钞票净值的 20%；   （12）基金在职何往复日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得额外基金钞票净 值的 15%；基金在职何往复日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得额外基金合手有的债 券总市值的 30%；基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得额外上一往复日基金钞票净值的 30%；   （13）在职何往复日日终，合手有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得额外基金钞票净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、钞票支合手证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往复保证金后，应当保合手不 低于往复保证金一倍的现款；   （14）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得额外基金钞票净值的 权所需的全额现款或往复所王法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合 约面值不得额外基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数打算；   （15）本基金钞票总值不额外基金钞票净值的 140%；   （16）在职何往复日日终，本基金合手有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不 得额外基金钞票净值的 95%；                    中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当安妥以下要求：   A、出借证券钞票不得额外基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个往复日以上的出借 证券应纳入《流动性风险不休轨则》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得额外基金合手有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得额外 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均打算；   （18）本基金投资存托凭证的比例罢休依照境内上市往复的股票实行，与境内上市交 易的股票合并打算；   （19）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资罢休。   除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金范畴变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性罢休等基金不休东谈主之 外的身分甚而基金投资比例不安妥上述轨则投资比例的，基金不休东谈主应当在 10 个往复日内 进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形以外。因证券市集波动、上市公司合并、基金规 模变动等基金不休东谈主之外的身分甚而基金投资不安妥上述（17）轨则的，基金不休东谈主不得 新增证券出借业务。法律法例另有轨则时，从其轨则。   基金不休东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同顺利之日起运行，至本基金参预算帐期 止。   要是法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例罢休进行变更的，以变更后 的轨则为准。法律法例或监管部门取消上述罢休，如适用于本基金，基金不休东谈主在履行适 当方法后，则本基金投资不再受相关罢休，自动顺从届时灵验的法律法例或监管轨则。   为治愈基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷遭殃的投资；   （4）向其基金不休东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏执他不正直的证券往复行为；                    中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同   （6）法律、行政法例和中国证监会轨则谢绝的其他行为。   基金不休东谈主运用基金财产买卖基金不休东谈主、基金托管东谈主偏执控股激动、实验箝制东谈主或 者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联往复的，应当安妥基金的投资地点和投资策略，死守基金份额合手有东谈主利益优先原则，防 范利益禁止，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实行。相关往复 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予表示。紧要关联往复应提交基金不休 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金不休东谈主董事会应至少每半年对 关联往复事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述谢绝性轨则，基金不休东谈主在履行适合程 序后，本基金可不受上述轨则的罢休或以变更后的轨则为准。   五、标的指数与事迹相比基准   本基金标的指数为上证科创板 200 指数。   本基金事迹相比基准为上证科创板 200 指数收益率。   异日若出现标的指数不安妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分 甚而标的指数不安妥要求的情形以外）、指数编制机构退出等情形，基金不休东谈主应当自该 情形发生之日起十个责任日向中国证监会论述并建议处分有筹划，如调停运作方式，与其他 基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金 份额合手有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同远离。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分有筹划确按时间，基金不休东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息死守基金份额合手有东谈主利益优先原则支合手基 金投资运作。   六、风险收益特征   本基金属于股票基金，其预期风险与预期收益高于搀和基金、债券基金与货币市集基 金。本基金钞票投资于科创板，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及往复王法 等互异带来的独到风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性 风险、退市风险等。   七、基金不休东谈主代表基金利用激动或债权东谈主权力的处理原则及方法 合手有东谈主的利益；                中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同 欠妥利益。                   中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同                 第十四部分 基金的财产  一、基金钞票总值  基金钞票总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收款项偏执他资 产的价值总和。  二、基金钞票净值  基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据相关法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不休东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相孤立。  四、基金财产的支合手和刑事遭殃  本基金财产孤立于基金不休东谈主、基金托管东谈主、证券/期货经纪机构和基金销售机构的财 产，并由基金托管东谈主支合手。基金不休东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其 自有的财产承担其自身的法律遭殃，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其 他权力。除照章律法例和《基金合同》的轨则刑事遭殃外，基金财产不得被刑事遭殃。  基金不休东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章毁灭或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金不休东谈主不休运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有钞票产生的债务互相抵销；基金不休东谈主不休运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实行。                   中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同                 第十五部分 基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券往复场合的往复日以及国度法律法例轨则需要对 外皮露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券和银行入款本息、应收款项、钞票支合手证券、股 指期货、股票期权、国债期货、其他投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金不休东谈主在确定相关金融钞票和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业司帐准则》、 监管部门相关轨则。   （一）对存在活跃市集且草率获取换取钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该钞票或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最 近往复日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近往复日的报价不成真实响应 公允价值的，草率报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取钞票或欠债的公允价值为基础， 并在估值技巧中洽商不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用的罢休等，要是该 罢休是针对钞票合手有者的，那么在估值技巧中不应将该罢休当作特征洽商。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其大量合手有相关钞票或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有奢侈可利用数 据和其他信息支合手的估值技巧确定公允价值。领受估值技巧确定公允价值时，应优先使用 可不雅察输入值，只须在无法取得相关钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下， 才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在 估值调整对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行调整并确定 公允价值。   四、估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价                 中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同 （收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化以及证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近 往复日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参 考一样投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整最近往复市价，确定公允价钱；  （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值；  （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值；  （4）往复所上市往复的公开刊行的可调停债券等有活跃市集的含转股权的债券，实行 全价往复的债券以估值日收盘价当作估值全价；实行净价往复的债券以估值日收盘价并加 计每百元税前应计利息当作估值全价；  （5）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技巧确定公允价值。往复所市 场挂牌转让的钞票支合手证券，领受估值技巧确定公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的兼并股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公开刊行未上市的股票，领受估值技巧确定公允价值；  （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、公开刊行 有一定锁按期的股票、初次公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额往复取得的 带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等运动受限股票， 按监管机构或行业协会相关轨则确定公允价值；  （4）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未经调整的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代 表估值日公允价值的情况下，草率市集报价进行调整以说明估值日的公允价值；对于不存 在市集行为或市集行为很少的情况下，应领受估值技巧确定其公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活 跃市集的固定收益品种，领受估值技巧确定其公允价值。                   中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同 时间领受第三方估值机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价估值。回售登记 期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值机构可在提供推选价钱的同 时提供价钱区间当作公允价值的参考范围以及公允价值存在紧要不确定性的相关指示。基 金不休东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可领受价钱区间中的数据当作该债券投资品种的公 允价值。 方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。  合手有的银行按期入款或陈说入款以本金列示，按左券或合同利率逐日说明利息收入。  （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近往复日结算价估值。  （2）本基金投资股票期权，根据相关法律法例以及监管部门的轨则估值。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保估值的公允性。 新轨则估值。  如基金不休东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、方法及相关 法律法例的轨则或者未能充分治愈基金份额合手有东谈主利益时，应立即陈说对方，共同查明原 因，两边协商处分。  根据相关法律法例，基金钞票净值打算和基金司帐核算的义务由基金不休东谈主承担。本                    中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同 基金的基金司帐遭殃方由基金不休东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关 各方在对等基础上充分参议后，仍无法达成一致敬见的，按照基金不休东谈主对基金净值信息 的打算结果对外给予公布。   五、估值方法 量打算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的错误计入基金财产。国 家另有轨则的，从其轨则。   基金不休东谈主每个责任日打算基金钞票净值及基金份额净值，并按轨则公告。 同的轨则暂停估值时以外。基金不休东谈主每个责任日对基金钞票估值后，将基金净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不休东谈主对外公布。   六、估值跋扈的处理   基金不休东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适合、合理的轮番确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值跋扈时，视为基金份额净 值跋扈。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金不休东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的舛错形成估值跋扈，导致其他当事东谈主遭遇损失的，舛错的遭殃东谈主应当对由 于该估值跋扈遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值跋扈处理原则”给予抵偿， 承担抵偿遭殃。   上述估值跋扈的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据打算差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值跋扈已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值跋扈遭殃方应实时合营各方， 实时进行更正，因更正估值跋扈发生的用度由估值跋扈遭殃方承担；由于估值跋扈遭殃方 未实时更正已产生的估值跋扈，给当事东谈主形成损失的，由估值跋扈遭殃方对径直损失承担 抵偿遭殃；若估值跋扈遭殃方一经积极合营，况兼有协助义务确当事东谈主有奢侈的时刻进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿遭殃。   （2）估值跋扈的遭殃方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，况兼仅对                  中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同 估值跋扈的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值跋扈而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值跋扈 遭殃方仍草率估值跋扈负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不一皆返还欠妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值跋扈遭殃方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权力；要是 获取欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取 的抵偿额加上一经获取的欠妥得利返还的总和额外其实验损失的差额部分支付给估值跋扈 遭殃方。   （4）估值跋扈调整领受尽量收复至假定未发生估值跋扈的正确情形的方式。   （5）按法律法例轨则的其他原则处理估值跋扈。   估值跋扈被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值跋扈发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值跋扈发生的原因确定 估值跋扈的遭殃方；   （2）根据估值跋扈处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值跋扈形成的损失进行评估；   （3）根据估值跋扈处理原则或当事东谈主协商的方法由估值跋扈的遭殃方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值跋扈处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值打算出现跋扈时，基金不休东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并选用合理的轮番能干损失进一步扩大。   （2）跋扈偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不休东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；跋扈偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不休东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形                 中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同 估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金不休东谈主 应当暂停估值；  八、基金净值的说明  基金净值信息由基金不休东谈主负责打算，基金托管东谈主负责进行复核。基金不休东谈主应于每 个怒放日往复末端后打算当日的基金钞票净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金 托管东谈主对净值打算结果复核说明后发送给基金不休东谈主，由基金不休东谈主对基金净值给予公布。  九、特殊情况的处理 基金钞票估值跋扈处理。 构登科三方估值机构发送的数据跋扈，相关司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金 不休东谈主和基金托管东谈主诚然一经选用必要、适合、合理的轮番进行查抄，然而未能发现该错 误而形成的基金份额净值打算跋扈，基金不休东谈主、基金托管东谈主罢职抵偿遭殃。但基金不休 东谈主、基金托管东谈主应积极选用必要的轮番减弱或排斥由此形成的影响。                          中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同                       第十六部分 基金用度与税收      一、基金用度的种类 露用度；      二、基金用度计提方法、计提法度和支付方式      本基金的不休费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。不休费的打算方法如下：      H＝E×0.15%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金不休费      E 为前一日的基金钞票净值      基金不休费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初第五个责任日、按照指定的账户旅途进行资金 支付，基金不休东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的打算方法如 下：      H＝E×0.05%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金钞票净值                  中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初第五个责任日、按照指定的账户旅途进行资金 支付，基金不休东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据相关法例及相应左券轨则，按费 用实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 的损失； 中列支；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。基金 财产投资的相关税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金不休东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 相关税收征收的轨则代扣代缴。                    中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同                第十七部分 基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 具体分拨有筹划以公告为准。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补浮动亏 损为前提，收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值。  在不违抗法律法例且对现存基金份额合手有东谈主利益无本质不利影响的情况下，基金不休 东谈主经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适合方法后可对基金收益分拨原则进 行调整，不需召开基金份额合手有东谈主大会，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。   二、收益分拨有筹划   基金收益分拨有筹划中应载明基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方 式等内容。   三、收益分拨有筹划果然定、公告与实施   本基金收益分拨有筹划由基金不休东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表示办法》 的相关轨则在轨则媒介公告。   四、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                     中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同                 第十八部分 基金的司帐与审计  一、基金司帐战略 按摄影关轨则编制基金司帐报表； 式说明。  二、基金的年度审计 师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息表示办法》的相关轨则在轨则媒介公告。                    中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同                第十九部分 基金的信息表示  一、本基金的信息表示应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流 动性风险不休轨则》、《基金合同》偏执他相关轨则。相关法律法例对于信息表示的轨则 发生变化时，本基金从其最新轨则。  二、信息表示义务东谈主  本基金信息表示义务东谈主包括基金不休东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主大会的基 金份额合手有东谈主等法律、行政法例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组织。  本基金信息表示义务东谈主应当以保护基金份额合手有东谈主利益为根柢起点，按照法律、行 政法例和中国证监会的轨则表示基金信息，并保证所表示信息的真实性、准确性、完竣性、 实时性、简明性和易得性。  本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予表示的基金信息通过中 国证监会轨则媒介表示，并保证基金投资者草率按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅 或者复制公开表示的信息贵寓。  三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：  四、本基金公开表示的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息表示 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除止境施展外，货币单元为东谈主民币元。  五、公开表示的基金信息  公开表示的基金信息包括：  （一）基金招募施展书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵寓概要 有东谈主大会召开的王法及具体方法，施展基金居品的特性等波及基金投资者紧要利益的事项 的法律文献。                    中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同 施展基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息表示及基金 份额合手有东谈把持事等内容。《基金合同》顺利后，基金招募施展书的信息发生紧要变更的， 基金不休东谈主应当在 3 个责任日内，更新基金招募施展书并登载在轨则网站上；基金招募说 明书其他信息发生变更的，基金不休东谈主至少每年更新一次。基金合同远离的，基金不休东谈主 不再更新基金招募施展书。 动中的权力、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》顺利后，基金居品贵寓概要的信息发生紧要变更的，基金不休东谈主应 当在 3 个责任日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在轨则网站和基金销售机构网站或营 业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金不休东谈主至少每年更新一次。基金合 同远离的，基金不休东谈主不再更新基金居品贵寓概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金不休东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募施展书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在轨则报刊 上，将基金份额发售公告、基金招募施展书、基金居品贵寓概要、《基金合同》和基金托 管左券登载在轨则网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点； 基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管左券登载在轨则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金不休东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说 明书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金不休东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》生 效公告。   （四）基金份额上市往复公告书   基金份额获准在上海证券往复所上市往复的，基金不休东谈主应当在基金份额上市往复的 三个责任日前，将基金份额上市往复公告书登载在轨则网站上，并将上市往复公告书指示 性公告登载在轨则报刊上。   （五）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金不休东谈主应当至少每                    中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同 周在轨则网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金不休东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日， 通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示怒放日的基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金不休东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站表示半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回清单   在运行办理基金份额申购或者赎回之后，基金不休东谈主将在每个怒放日通过网站或其他 媒介公告当日的申购赎回清单。   （七）基金按期论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述   基金不休东谈主应当在每年末端之日起 3 个月内，编制完成基金年度论述，将年度论述登 载在轨则网站上，并将年度论述指示性公告登载在轨则报刊上。基金年度论述中的财务会 计论述应当经过安妥《证券法》轨则的司帐师事务所审计。   基金不休东谈主应当在上半年末端之日起 2 个月内，编制完成基金中期论述，将中期论述 登载在轨则网站上，并将中期论述指示性公告登载在轨则报刊上。   基金不休东谈主应当在季度末端之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度论述，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度论述指示性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金不休东谈主不错不编制当期季度论述、中期论述或 者年度论述。   基金不休东谈主应当在基金年度论述和中期论述中表示基金组合伙产情况偏执流动性风险 分析等。   如论述期内出现单一投资者合手有基金份额达到或额外基金总份额 20%的情形，为保险 其他投资者的权益，基金不休东谈主至少应当在基金按期论述“影响投资者决策的其他进犯信息” 项下表示该投资者的类别、论述期末合手有份额及占比、论述期内合手有份额变化情况及本基 金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形以外。   （八）临时论述   本基金发生紧要事件，相关信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时论述书，并登载在 轨则报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的下列事件：                    中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同 托管东谈主托付基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主非常基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动额外百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其非常基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关步履受到 紧要行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联往复事项，中国证监会另有轨则的情形以外；                  中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （九）泄露公告   在基金合同期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集深奥传的音书可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额合手有东谈主权益的，相关信息 表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开泄露，并将相关情况立即论述基金上市往复 的证券往复所。   （十）算帐论述   基金合同远离的，基金不休东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并 作出算帐论述。基金财产算帐小组应当将算帐论述登载在轨则网站上，并将算帐论述指示 性公告登载在轨则报刊上。   （十一）基金份额合手有东谈主大会决议   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十二）投资钞票支合手证券的相关公告   基金不休东谈主应在基金年度论述及中期论述中表示其合手有的钞票支合手证券总额、钞票支 合手证券市值占基金净钞票的比例和论述期内通盘的钞票支合手证券明细。基金不休东谈主应在基 金季度论述中表示其合手有的钞票支合手证券总额、钞票支合手证券市值占基金净钞票的比例和 论述期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支合手证券明细。   （十三）投资股指期货的相关公告   基金不休东谈主应在季度论述、中期论述、年度论述等按期论述和招募施展书（更新）等 文献中表示的股指期货往复情况，应当包括投资战略、合手仓情况、损益情况、风险地点等， 并充分揭示股指期货往复对本基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投资战略和投资目 标等。   （十四）投资国债期货的相关公告   基金不休东谈主应在季度论述、中期论述、年度论述等按期论述和招募施展书（更新）等 文献中表示的国债期货往复情况，应当包括投资战略、合手仓情况、损益情况、风险地点等， 并充分揭示国债期货往复对本基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投资战略和投资目 标。   （十五）投资股票期权的相关公告   基金不休东谈主应在按期信息表示文献中表示参与股票期权往复的相关情况，包括投资政                    中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同 策、合手仓情况、损益情况、风险地点、估值方法等，并充分揭示股票期权往复对基金总体 风险的影响等。  （十六）投资运动受限证券的相关公告  基金不休东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个往复日内，在中国证监会轨则媒介披 露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金钞票净值的比例、锁按期等信息。  （十七）参与融资及转融通证券出借业务的相关公告  基金不休东谈主应当在季度论述、中期论述和年度论述等按期论述和招募施展书（更新） 等文献中表示参与融资及转融通证券出借业务的往复情况，包括投资策略、业务开展情况、 损益情况、风险偏执不休情况等，并就论述期内本基金参与转融通证券出借业务发生的重 大关联往复事项作念详备施展。  （十八）中国证监会轨则的其他信息。  六、信息表示事务不休  基金不休东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示不休轨制，指定非常部门及高档不休 东谈主员负责不休信息表示事务。  基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当安妥中国证监会相关基金信息表示内容 与形状准则等法例的轨则以及证券往复所的自律不休王法。  基金托管东谈主应当按摄影关法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基 金不休东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金按期论述、 更新的招募施展书、基金居品贵寓概要、基金算帐论述等公开表示的相关基金信息进行复 核、审查，并向基金不休东谈主进行书面或电子说明。  基金不休东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中采用一家报刊表示本基金信息。基金不休 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证相关 报送信息的真实、准确、完竣、实时。  基金不休东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介表示信息，然而其他人人媒介不得早于轨则媒介表示信息，况兼在不同媒介上表示 兼并信息的内容应当一致。  基金不休东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金粗浅投资操作的 前提下，自主进步信息表示办事的质地。具体要求应当安妥中国证监会及自律王法的相关                    中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同 轨则。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息披 露义务东谈主公开表示的基金信息出具审计论述、法律意见书的专科机构，应当制作责任底稿， 并将相关档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金不休东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法例轨则将 信息置备于公司住所、基金上市往复的证券往复所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息表示的情形   九、法律法例或监管部门对信息表示另有轨则的，从其轨则。                   中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同        第二十部分 基金合同的变更、远离与基金财产的算帐  一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金不休东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 效后两日内在轨则媒介公告。  二、《基金合同》的远离事由  有下列情形之一的，经履行相关方法后，《基金合同》应当远离： 相接的； 标的指数不安妥要求的情形以外）、指数编制机构退出等情形，基金不休东谈主召集基金份额 合手有东谈主大会对处分有筹划进行表决，基金份额合手有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通 过的；  三、基金财产的算帐 小组，基金不休东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券相关业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产清 算小组不错聘用必要的责任主谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产算帐小组统一袭取基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；                 中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐论述；  （5）礼聘司帐师事务所对算帐论述进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐论述出具法 律意见书；  （6）将算帐论述报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。  四、算帐用度  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。  五、基金财产算帐剩余钞票的分拨  依据基金财产算帐的分拨有筹划，将基金财产算帐后的一皆剩余钞票扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分拨。  六、基金财产算帐的公告  算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐论述经安妥《证券法》轨则的 司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐论述报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。  七、基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例轨则的最 低期限。                 中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同               第二十一部分 违约遭殃  一、基金不休东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等法律法例 的轨则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成挫伤的，应当分歧对 各自的步履照章承担抵偿遭殃；因共同步履给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成挫伤的， 应当承担连带抵偿遭殃，对损失的抵偿，仅限于径直损失。然而如发生下列情况，相应的 当事东谈主免责： 不当作而形成的损失等； 成的径直损失等。  二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限定地保护基金份额合手有东谈主利益的前提 下，《基金合同》草率继续履行的应当继续履行。非违约方当事东谈主在职责范围内有义务及 时选用必要的轮番，能干损失的扩大。莫得选用适合轮番甚而损失进一步扩大的，不得就 扩大的损失要求抵偿。非违约方因能干损失扩大而支拨的合理用度由违约方承担。  三、由于基金不休东谈主、基金托管东谈主不可箝制的身分导致业务出现差错，基金不休东谈主和 基金托管东谈主诚然一经选用必要、适合、合理的轮番进行查抄，然而未能发现跋扈的，由此 形成基金财产或投资东谈主损失，基金不休东谈主和基金托管东谈主罢职抵偿遭殃。然而基金不休东谈主和 基金托管东谈主应积极选用必要的轮番减弱或排斥由此形成的影响。                 中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同           第二十二部分 争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，各方 当事东谈主应通过协商、长入处分，协商、长入不成处分的，任何一方均应将争议提交中国国 际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验 的仲裁王法按庸俗方法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有拘谨力，除非仲裁裁 决另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金不休东谈主、基金托管东谈主应坚守各自的职责，各自继续诚笃、辛勤、 尽责地履行《基金合同》和托管左券轨则的义务，治愈基金份额合手有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之倡导，不包括香港止境行政区、澳门止境行政 区和台湾地区法律）统率并从其解释。                 中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同              第二十三部分 基金合同的效率  《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间、基金与基金合同当事东谈主之间权力义务关系 的法律文献。 签章并在募蚁集束后经基金不休东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面 说明后顺利。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 东谈主各合手有一份，每份具有同等的法律效率。 场合和营业场合查阅。               中原上证科创板 200 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同             第二十四部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按相关法律法例协商处分。