从公告被立案，到如今收到行政处理预先奉告书，不外短短半个月。
10月26日，中金公司公告称，收到证监会的《行政处理预先奉告书》，证监会对念念尔芯一案已窥探杀青。因涉嫌IPO保荐业务未起劲遵法，证监会拟对中金公司责令改正，赐与告诫，总共罚没800万元。与此同期，该项想到打算署名保荐代表东谈主差别被处以150万元罚金。
对此，中金公司回复称，敦朴领受处理，切实以案为鉴，强化全面整改，坚握以投资者为本，抵制强化执业质料管控，把好成本阛阓“进口”关，夯实“看门东谈主”包袱，更好地行状成本阛阓高质料发展。
中金公司被罚没800万元
10月11日，中金公司曾公告称，收到《立案奉告书》，因公司涉嫌念念尔芯初度公开导行股票保荐业务未起劲遵法，中国证监会决定对公司立案。
据中金公司10月26日的公告明星换脸，经证监会查明，中金公司为念念尔芯科创板IPO提供保荐行状，在执业经由中未起劲遵法，出具的《刊行保荐书》等文献存在不实记录，包括：未审慎核查硬件诞生分娩情况、未审慎核查软件销售情况、客户拜访法子扩充不到位、资金活水核查法子扩充不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。
证监会以为，中金公司在为念念尔芯科创板IPO提供保荐行状经由中未起劲遵法，出具的《刊行保荐书》等文献存在不实记录，违抗《证券法》第十条第二款的端正，组成《证券法》第一百八十二条的犯科行为。关于中金公司的上述犯科行为，念念尔芯技俩保荐代表东谈主赵善军、陈立东谈主是平直厚爱的足下东谈主员。
证监会示意，在监管部门窥探经由中，中金公司及联系东谈主员积极提供府上、互助窥探。左证当事东谈主犯科行为的事实、性质、情节与社会危害进程，依据《证券法》联系端正，拟作出两项决定：
一是对中金公司责令改正，赐与告诫，充公保荐业务收入200万元，并处以600万元罚金。
二、对赵善军、陈立东谈主赐与告诫，并差别处以150万元罚金。
年内已有5家券商被立案
关于上述《行政处理预先奉告书》所认定的问题及处理，中金公司示意，敦朴领受处理，切实以案为鉴，强化全面整改，坚握以投资者为本，抵制强化执业质料管控，把好成本阛阓“进口”关，夯实“看门东谈主”包袱，更好地行状成本阛阓高质料发展。
念念尔芯主要聚焦于集成电路EDA领域，于2021年8月提交科创板首发上市苦求。2021年12月，手脚首发信息流露质料抽查企业，证监会对念念尔芯实施了现场查抄，发现该公司涉嫌存在虚增收入等犯科违法事项。2022年7月，念念尔芯猬缩刊行上市苦求，IPO休止审核。不外，天然仍是猬缩IPO苦求，但证监会依然对其涉嫌诈骗刊行行为进行了立案窥探和审理。
据证监会此前流露，经查，念念尔芯在公告的证券刊行文献中杜撰要紧不实本质，其《招股评释书》波及财务数据存在不实记录，2020年虚增买卖收入总共1536.72万元，占过去度买卖收入的11.55%，虚增利润总和总共1246.17万元，占过去度利润总和的118.48%。
最终，证监会对念念尔芯处以400万元罚金；对时任念念尔芯董事长黄学良，时任念念尔芯董事、首席扩充官、总司理Toshio Nakama差别处以300万元罚金；对时任念念尔芯董事、资深副总裁林铠鹏，时任念念尔芯董事、资深副总裁、董事会布告熊世坤差别处以200万元罚金；对时任念念尔芯首席财务官黎雄应处以150万元罚金；对时任念念尔芯监事会主席杨录处以100万元罚金。
念念尔芯案是新《证券法》实施以来，刊行东谈主在提交呈文材料后、未获注册前，证监会查办的首例诈骗刊行案件。在证监会处理以外，上交所也开具罚单，5年内不领受念念尔芯提交的刊行上市苦求文献。
除中金公司外，本年以来，已有中信证券、海通证券等4家券商被立案窥探。这5家中，3家齐跟投行业务计划。
本年4月，因涉嫌在国好意思通信、紫鑫药业非公开导行保荐业务未起劲遵法，证监会决定对东吴证券立案窥探。5月，渤海证券公告称，因涉嫌财务参谋人业务犯科违法明星换脸，证监会决定对其立案。不外，限制当今，对这两家券商的立案尚未公布窥探及处理效果。
